REGULAMENT 13 14/10/2024 - Portal Legislativ

Document Information

Document ID:	290007
Source URL:	https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentA...
Scraped At:	2025-07-05 22:45:00
Last Updated:	2026-09-11 15:24:36
Latest Version:	Yes

Metadata

Meta tags:	Title: REGULAMENT 13 14/10/2024 - Portal Legislativ Keywords: REGULAMENT 13 14/10/2024 - Portal Legislativ Viewport: width=device-width, user-scalable=no Description: REGULAMENT 13 14/10/2024 - Portal Legislativ
Detail metadata:	Article count: 10 Status indicator: în vigoare Publication detail: Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1071 din 25 octombrie 2024

Duplicate Information

This document has no duplicates.

Content

REGULAMENT nr. 13 din 14 octombrie 2024

pentru modificarea și completarea Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 4/2021 privind activitatea de control desfășurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară

EMITENT

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1071 din 25 octombrie 2024

În temeiul prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1), art. 3, 6, precum și ale art. 21^2 alin. (8) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

în urma deliberărilor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din cadrul ședinței din data de 9 octombrie 2024,

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.

Articolul I

Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 4/2021 privind activitatea de control desfășurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 106 din 1 februarie 2021, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:

1. La articolul 2 alineatul (2), punctele 1, 2, 7, 12, 17, 18, 22 și 25 se modifică și vor avea următorul cuprins:

1. activitate de control - acțiune cu caracter periodic, inopinat sau permanent, bazată pe elemente de conformitate și/sau de risc, desfășurată de către structurile organizatorice de specialitate din cadrul A.S.F. în scopul verificării activității, operațiunilor, proceselor și mecanismelor interne care sunt aplicabile entităților reglementate și/sau supravegheate și persoanelor responsabile;

2. audiere - tehnică de investigare, desfășurată la sediul A.S.F. sau online, în baza unei decizii de audiere, care constă în determinarea condițiilor și împrejurărilor în care a fost desfășurată o anumită activitate;

....................................

7. control permanent - activitate de supraveghere desfășurată de A.S.F. care se realizează în mod continuu și constă în monitorizarea și verificarea de către structurile organizatorice de specialitate a modului de aplicare a reglementărilor legale în vigoare de către entitățile reglementate și/sau supravegheate de către A.S.F., precum și a gestionării corespunzătoare a riscurilor incidente activității acestora;

....................................

12. echipă de audiere - persoanele desemnate prin decizia de audiere să efectueze audierea unei persoane responsabile;

....................................

17. notă explicativă - document întocmit și asumat de către reprezentanți ai entității controlate, de către persoana responsabilă sau de către reprezentantul legal al oricărei alte entități căreia i-au fost externalizate activități specifice, la solicitarea structurilor organizatorice de specialitate sau, după caz, membrilor echipei de control/echipei de audiere, cu scopul de a oferi clarificări/explicații cu privire la aspectele solicitate;

18. persoană responsabilă - persoana fizică și/sau juridică direct ori indirect implicată în activitatea verificată de către structurile organizatorice de specialitate cu atribuții de supraveghere sau control din cadrul A.S.F.;

....................................

22. proces-verbal de audiere - act bilateral încheiat între persoana responsabilă și membrii echipei de audiere, cu ocazia desfășurării unei audieri, cu scopul de a consemna aspectele discutate cu ocazia audierii, pe baza documentelor și a informațiilor puse la dispoziția reprezentanților A.S.F., precum și a oricăror alte aspecte apreciate de părți drept necesar a fi incluse în cadrul acestui document;

....................................

25. raport de control permanent (supraveghere) - document unilateral întocmit de structura organizatorică de specialitate cu atribuții de supraveghere, în situația în care verificarea, analizarea sau evaluarea activității entităților reglementate și/sau supravegheate și a persoanelor responsabile are ca rezultat constatarea nerespectării prevederilor legale incidente și rezultă, în urma analizei efectuate, prin luarea în considerare a principiului proporționalității, a raționamentului profesional/ calificat și a documentării, că este necesară aplicarea unei sancțiuni și/sau a unei măsuri sancționatoare conform legislației specifice fiecărui sector de supraveghere financiară;

2. La articolul 5, alineatele (1)-(3) se modifică și vor avea următorul cuprins:

Articolul 5

(1) Structurile organizatorice de specialitate cu atribuții de supraveghere și/sau echipele de control pot solicita entităților controlate/persoanelor responsabile transmiterea oricăror documente sau informații pe care le consideră necesare în vederea verificării, analizării sau evaluării elementelor de conformitate și/sau de risc aferente activității desfășurate. (2) Solicitările adresate entității controlate/persoanelor responsabile reprezintă manifestarea rolului proactiv al structurii organizatorice de specialitate sau al echipei de control, cu caracter obligatoriu pentru entitatea controlată, sunt fundamentate din punct de vedere legal și utilizate cu scopul remedierii unor situații neconforme/clarificării unor situații/minimizării riscului identificat în cadrul activității de control. (3) Entitatea controlată/Persoana responsabilă are obligația de a transmite structurilor organizatorice de specialitate sau, după caz, echipei de control ori echipei de audiere informații reale și/sau documente corecte și complete, în termenul stabilit, în forma și pe suportul solicitate, astfel încât să nu inducă în eroare A.S.F. și să nu fie periclitată desfășurarea activității de control.

3. Articolul 8 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 8

În exercitarea atribuțiilor sale prevăzute la art. 3 alin. (1) lit. c) și art. 21^2 alin. (2) și (3) din O.U.G. nr. 93/2012, A.S.F. decide asupra tipului de control ce urmează a fi efectuat, în funcție de obiectivele controlului și complexitatea activității entității, în concordanță cu prevederile prezentului regulament, luând în considerare rezultatele evaluării riscurilor identificate în procesul de supraveghere conform legislației specifice aplicabile fiecărui sector de supraveghere financiară.

4. La articolul 13 alineatul (1), literele d) și e) se modifică și vor avea următorul cuprins:

d) să intervieveze persoanele responsabile din cadrul entității controlate, în vederea atingerii obiectivelor controlului; ... e) să solicite declanșarea imediată a demersurilor de remediere a anumitor deficiențe în situații de risc și/sau care impun luarea unor măsuri urgente, prin întocmirea în acest sens a unei note de constatare, la sediul entității controlate; ...

5. La articolul 22, alineatele (1^1) și (3) se modifică și vor avea următorul cuprins:

(1^1) Procesul-verbal de control menționat la alin. (1) se transmite entității controlate.

....................................

(3) Entitatea controlată transmite în scris, dacă este cazul, obiecțiile cu privire la reținerile echipei de control menționate în cuprinsul procesului-verbal de control în termen de: a) maximum 7 zile lucrătoare de la data primirii procesului-verbal de control, în cazul acțiunilor de control periodic; ... b) maximum 3 zile lucrătoare de la data primirii procesului-verbal de control, în cazul acțiunilor de control inopinat. ...

6. La articolul 26, alineatele (2) și (4) se modifică și vor avea următorul cuprins:

(2) Entitatea controlată și, după caz, persoanele responsabile sunt informate cu privire la rezultatele controlului periodic sau inopinat, prin poștă, cu confirmare de primire, fax, e-mail, prin reprezentantul entității controlate ori personal, cu semnătură de primire, cu excepția situațiilor prevăzute la alin. (1) lit. f) și, după caz, la alin. (1) lit. g).

....................................

(4) Entitatea controlată are obligația de a transmite A.S.F., în termen de maximum 5 zile lucrătoare de la informarea prevăzută la alin. (2), dovezile comunicărilor de luare la cunoștință a rezultatelor controlului periodic sau inopinat de către persoanele responsabile.

7. La articolul 30, partea introductivă a alineatului (2) și alineatele (3) și (4) se modifică și vor avea următorul cuprins:

(2) Decizia de audiere este comunicată persoanei responsabile prin poștă, cu confirmare de primire, fax sau e-mail și cuprinde cel puțin următoarele elemente:

....................................

(3) Persoana convocată are obligația de a participa la audiere, cu respectarea elementelor menționate în decizia de audiere prevăzută la alin. (2).(4) Persoana convocată poate solicita A.S.F., anterior desfășurării audierii, amânarea acesteia pentru cazuri excepționale, fundamentate în baza unei cereri însoțite de documente justificative, iar A.S.F. îi comunică hotărârea adoptată cu privire la solicitarea sa.

8. La articolul 31, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:

(2) Echipa de audiere poate înregistra discuțiile din cadrul audierii pe dispozitive electronice care permit stocarea datelor și redarea lor ulterioară doar cu acordul persoanei audiate; acordul sau refuzul persoanei audiate se consemnează în scris, anterior desfășurării efective a audierii.

9. La articolul 32, alineatele (1) și (4) se modifică și vor avea următorul cuprins:

Articolul 32

(1) Controlul permanent se realizează de către structurile organizatorice de specialitate cu atribuții de supraveghere, prin verificarea, analizarea și/sau evaluarea elementelor de conformitate și/sau de risc rezultate din raportări, documente și alte informații deținute de A.S.F., în scopul realizării unei evaluări privind:a) conformitatea, în sensul că sunt respectate prevederile legale; ... b) riscurile la care entitatea este sau poate fi expusă; ... c) riscurile la care entitatea expune piața de care aparține. ...

....................................

(4) Răspunderea privind transmiterea și conținutul documentelor și informațiilor prevăzute la alin. (3) comunicate de către entitate revine conducerii entității și/sau persoanei/ persoanelor responsabile, conform legislației aplicabile entității.

10. La articolul 32, după alineatul (6) se introduce un nou alineat, alin. (6^1), cu următorul cuprins:

(6^1) În cazul în care, în cursul activității de supraveghere, structura organizatorică de specialitate consideră necesară solicitarea efectuării de către entitatea controlată a unor demersuri de remediere a unor deficiențe, în situații de risc, solicitarea va fi prezentată spre aprobare conducerii structurii organizatorice/vicepreședintelui coordonator.

11. La articolul 32, după alineatul (7) se introduce un nou alineat, alin. (8), cu următorul cuprins:

(8) Structura organizatorică de specialitate analizează necesitatea întocmirii Raportului de control permanent prevăzut la alin. (7) prin aplicarea principiului proporționalității, a principiului raționamentului calificat/profesional, a principiului documentării și a altor factori relevanți.

12. După articolul 32 se introduce un nou articol, art. 32^1, cu următorul cuprins:

Articolul 32^1

În cazul în care, în cursul activității de supraveghere, structura organizatorică de specialitate consideră necesară adoptarea, în situații care impun intervenția de urgență, a unor măsuri în baza legislației specifice fiecărui sector de supraveghere financiară, care nu se circumscriu prevederilor art. 21^2 alin. (1) și (4) din O.U.G. nr. 93/2012, acestea vor fi prezentate de către conducerea structurii organizatorice spre aprobare Consiliului A.S.F.

13. Articolul 33 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 33

Raportul de control permanent prevăzut la art. 32 alin. (7), semnat olograf sau cu semnătură electronică calificată de către conducerea structurii organizatorice de specialitate, este înregistrat la registratura A.S.F. și cuprinde, după caz, următoarele:a) descrierea elementelor de neconformitate constatate, inclusiv faptele care reprezintă încălcări ale legislației specifice aplicabile entității, cu indicarea textului legal reținut a fi nerespectat/ încălcat; ... b) elementele de risc sau de conduită, identificate în urma evaluării entității supravegheate, dacă este cazul; ... c) persoanele responsabile din conducerea entității supravegheate și, dacă este cazul, alte persoane responsabile, conform legislației specifice; ... d) solicitări și/sau recomandări cu rol de prevenire sau corectare a unor situații care impun astfel de măsuri, de diminuare a efectelor unor evenimente produse sau de îndrumare în legătură cu anumite aspecte constatate, după caz; ... e) alte aspecte relevante, după caz. ...

14. Articolul 34 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 34

(1) Raportul de control permanent, întocmit conform art. 33, este transmis entității controlate și persoanelor responsabile prin oricare dintre mijloacele de comunicare prevăzute de Codul de procedură civilă, în vederea exprimării unui punct de vedere sau de obiecții asupra reținerilor din acesta. (2) Raportul de control permanent reprezintă notificarea entității controlate și/sau a conducerii entității controlate și/sau a persoanelor responsabile cu privire la încălcările prevederilor legale constatate de către structura organizatorică de specialitate din cadrul A.S.F.(3) Raportul de control permanent transmis prin intermediul mijloacelor de comunicare electronică se consideră comunicat entității și/sau persoanei responsabile la data transmiterii acestuia pe adresa de e-mail utilizată în corespondența cu A.S.F. (4) Entitatea controlată și/sau persoanele responsabile, notificate conform prevederilor alin. (1) și (2), pot transmite, inclusiv prin mijloace electronice, un punct de vedere, explicații, documente justificative sau obiecții cu privire la reținerile din Raportul de control permanent, în termenul prevăzut de legislația aplicabilă, dar nu mai mult de 7 zile de la data primirii notificării, în cazul în care legislația specifică aplicabilă nu prevede un alt termen. (5) Entitatea controlată are obligația de a informa persoanele ale căror atribuții au legătură cu situațiile prezentate în Raportul de control permanent, precum și pe cele cu care au încetat relațiile de muncă/de reprezentare anterior primirii acestuia, în vederea formulării de eventuale obiecții, cu respectarea termenului stabilit la alin. (4). (6) A.S.F. poate solicita entității controlate și/sau persoanelor responsabile, prin mijloace electronice, informații, documente justificative, explicații sau detalii suplimentare pentru clarificarea anumitor aspecte ce rezultă din analizarea punctului de vedere sau a obiecțiilor la Raportul de control permanent, cu indicarea termenului de răspuns. (7) În cazul în care actele, documentele și informațiile solicitate, inclusiv în cazul ședinței de audiere, dacă a fost cazul, nu sunt puse la dispoziția A.S.F. în conformitate cu prevederile art. 32 alin. (3), precum și la termenele și forma stabilite, fapta se va reține în cadrul concluziilor prezentate în nota menționată la art. 35.

15. Articolul 35 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 35

(1) Structura organizatorică de specialitate din cadrul A.S.F. analizează punctul de vedere, explicațiile sau obiecțiile formulate, precum și documentele sau informațiile suplimentare transmise de către entitatea controlată sau conducerea acesteia/persoanele responsabile și elaborează nota privind concluziile și propunerile cu privire la aspectele constatate în urma controlului permanent. (2) Prin excepție de la prevederile alin. (1), în situația în care, în urma analizării documentelor și informațiilor existente, precum și, după caz, a punctului de vedere, a explicațiilor sau a obiecțiilor formulate la Raportul de control permanent de către entitatea controlată sau conducerea acesteia/persoanele responsabile, nu se mai rețin constatările din Raportul de control permanent, activitatea de control permanent se finalizează prin notificarea de către structura organizatorică de specialitate a persoanelor responsabile sau, după caz, a entității controlate/ conducerii acesteia.(3) Conducerea structurii organizatorice de specialitate prezintă pentru înscrierea pe ordinea de zi a ședinței Consiliului A.S.F. nota menționată la alin. (1), însoțită de Raportul de control permanent și obiecțiile entității controlate/persoanelor responsabile, dacă au fost transmise. (4) Pe baza informațiilor prezentate conform alin. (3), Consiliul A.S.F. poate dispune măsuri și/sau sancțiuni. (5) În scopul valorificării rezultatelor controlului permanent se aplică în mod corespunzător prevederile art. 26 și 28. Orice referire la rezultatul controlului este considerată a fi făcută corespunzător la rezultatul activității de control permanent.

Articolul II

Acțiunile de control periodic sau inopinat în curs de desfășurare la data intrării în vigoare a prezentului regulament continuă în conformitate cu reglementările în vigoare la data începerii acestora.

Articolul III

Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.

Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,
Alexandru Petrescu

București, 14 octombrie 2024.

Nr. 13.

-----

Version Information

Version Date:	N/A
Original Publication Date:	25.10.2024
This Version Valid From:	N/A
This Version Valid To:	Not specified
Is Latest Version:	Yes
Document Type:	REGULAMENT
Emitent:	N/A
Publicat în:	Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1071 din 25 octombrie 2024

No related versions found.

Actions Induced by This Document

Target Document	Section	Operation
REGULAMENT 4 27/01/2021 ART. 32	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 4 27/01/2021 CAP. 4	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 4 27/01/2021 ART. 2	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 4 27/01/2021 ART. 5	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 4 27/01/2021 ART. 8	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 4 27/01/2021 ART. 13	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 4 27/01/2021 ART. 22	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 4 27/01/2021 ART. 26	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 4 27/01/2021 ART. 30	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 4 27/01/2021 ART. 31	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 4 27/01/2021 ART. 32	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 4 27/01/2021 ART. 33	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 4 27/01/2021 ART. 34	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 4 27/01/2021 ART. 35	ART. 1	MODIFICA PE

AI-Generated Questions

These questions were automatically generated to help users find relevant information in this document.

Provider
Google AI

Model
gemini-2.5-pro

Generated
2025-07-21 23:17

Cost
$0.0392

Section: Modificări Art. 2 - Definiții în controlul A.S.F.
Elements: 10 - 23

Section: Modificări Art. 5 - Solicitarea de documente de către A.S.F.
Elements: 24 - 25

Section: Modificări Art. 8 - Stabilirea tipului de control A.S.F.
Elements: 26 - 28

Section: Modificări Art. 13 - Drepturile echipei de control A.S.F.
Elements: 29 - 29

Section: Modificări Art. 22 - Procesul-verbal de control și obiecțiuni
Elements: 30 - 31

Section: Modificări Art. 26 - Comunicarea rezultatelor controlului A.S.F.
Elements: 32 - 33

Section: Modificări Art. 30 - Convocarea la audierea A.S.F.
Elements: 34 - 35

Section: Modificări Art. 31 - Înregistrarea audierilor A.S.F.
Elements: 36 - 36

Section: Modificări Art. 32 - Desfășurarea controlului permanent
Elements: 37 - 39

Section: Completare Art. 32 - Demersuri de remediere în supraveghere
Elements: 40 - 40

Section: Completare Art. 32 - Întocmirea Raportului de control permanent
Elements: 41 - 41

Section: Introducere Art. 32^1 - Măsuri de urgență A.S.F.
Elements: 42 - 44

Section: Modificări Art. 33 - Conținutul Raportului de control permanent
Elements: 45 - 47

Section: Modificări Art. 34 - Procedura de comunicare a Raportului
Elements: 48 - 49

Section: Modificări Art. 35 - Finalizarea controlului permanent
Elements: 50 - 51

Section: Art. II - Dispoziții tranzitorii
Elements: 52 - 53

Section: Art. III - Intrarea în vigoare
Elements: 54 - 55

Question Generation Processing Logs

Total Logs

Processing Attempts

Errors

Warnings

Providers Used: GOOGLE AI GOOGLE

First Processing: 2025-07-20 15:30:52 | Last Processing: 2025-07-22 00:34:26

Timestamp	Type	Message	Provider	Actions
2025-07-22 00:34:26	Response Received	Received batch response with 39 questions from 17 chapters	GOOGLE AI	Response
Metadata: `{ "questions_generated": 39, "chapters_count": 17, "all_chapters_covered": true, "token_usage": { "promptTokens": 12518, "completionTokens": 2355, "cachedTokens": 0, "totalTokens": 18219 }, "batch_mode": true }` Response Preview: DOCUMENT_CATEGORY: decision_modification CATEGORY_REASON: Documentul modifică și completează un act normativ existent, respectiv Regulamentul A.S.F. nr. 4/2021, ceea ce îl încadrează direct în categoria modificărilor legislative. \| Modificări Art. 2 - Definiții în controlul A.S.F. \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 10 \| 23 \| Cum este definită "activitatea de control" în contextul supravegherii piețelor financiare de către A.S.F.? \| \| 10 \| 23 \| Ce presupune o "audiere" în cadrul unei investigații desfășurate de Autoritatea de Supraveghere Financiară? \| \| 10 \| 23 \| Ce se înțelege prin "persoană responsabilă" în cadrul unui control efectuat de A.S.F.? \| \| 10 \| 23 \| În ce condiții se întocmește un "raport de control permanent" de către Autoritatea de Supraveghere Financiară? \| \| Modificări Art. 5 - Solicitarea de documente de către A.S.F. \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 24 \| 25 \| Ce obligații au entitățile supravegheate cu privire la corectitudinea și completitudinea documentelor transmise către A.S.F.? \| \| 24 \| 25 \| Poate Autoritatea de Supraveghere Financiară să solicite orice informații pe care le consideră necesare de la o entitate controlată? \| \| 24 \| 25 \| Care este scopul solicitărilor de informații transmise de A.S.F. către entitățile pe care le controlează? \| \| Modificări Art. 8 - Stabilirea tipului de control A.S.F. \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 26 \| 28 \| Pe baza căror criterii decide Autoritatea de Supraveghere Financiară tipul de control pe care îl va efectua la o entitate? \| \| 26 \| 28 \| Cum influențează evaluarea riscurilor decizia A.S.F. privind natura controlului la o entitate supravegheată? \| \| Modificări Art. 13 - Drepturile echipei de control A.S.F. \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 29 \| 29 \| Ce drepturi are o echipă de control a A.S.F. în ceea ce privește intervievarea persoanelor dintr-o entitate verificată? \| \| 29 \| 29 \| În ce situații poate echipa de control a A.S.F. să solicite remedierea imediată a unor deficiențe? \| \| Modificări Art. 22 - Procesul-verbal de control și obiecțiuni \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 30 \| 31 \| Care este termenul legal pentru a depune obiecțiuni la un proces-verbal de control periodic primit de la A.S.F.? \| \| 30 \| 31 \| Există un termen diferit pentru depunerea obiecțiunilor în cazul unui control inopinat al A.S.F. comparativ cu unul periodic? \| \| Modificări Art. 26 - Comunicarea rezultatelor controlului A.S.F. \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 32 \| 33 \| Prin ce metode sunt informate entitățile controlate despre rezultatele unui control efectuat de A.S.F.? \| \| 32 \| 33 \| Ce obligație are o entitate controlată după ce A.S.F. îi comunică rezultatele controlului? \| \| Modificări Art. 30 - Convocarea la audierea A.S.F. \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 34 \| 35 \| Este obligatorie prezența la o audiere la care o persoană este convocată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară? \| \| 34 \| 35 \| Se poate solicita amânarea unei audieri la A.S.F. și în ce condiții? \| \| 34 \| 35 \| Ce informații trebuie să conțină o decizie de convocare la audiere emisă de A.S.F.? \| \| Modificări Art. 31 - Înregistrarea audierilor A.S.F. \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 36 \| 36 \| În ce condiții pot fi înregistrate audio discuțiile din cadrul unei audieri la Autoritatea de Supraveghere Financiară? \| \| 36 \| 36 \| Este necesar consimțământul persoanei audiate pentru ca A.S.F. să înregistreze o audiere? \| \| Modificări Art. 32 - Desfășurarea controlului permanent \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 37 \| 39 \| Ce anume se verifică în cadrul unui control permanent desfășurat de structurile de supraveghere ale A.S.F.? \| \| 37 \| 39 \| Cine poartă răspunderea pentru conținutul documentelor și informațiilor transmise către A.S.F. în cadrul supravegherii? \| \| Completare Art. 32 - Demersuri de remediere în supraveghere \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 40 \| 40 \| Care este procedura internă a A.S.F. atunci când se constată necesitatea remedierii unor deficiențe de risc în timpul supravegherii? \| \| 40 \| 40 \| Cine trebuie să aprobe o solicitare de remediere a deficiențelor adresată unei entități controlate de A.S.F.? \| \| Completare Art. 32 - Întocmirea Raportului de control permanent \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 41 \| 41 \| Ce principii aplică A.S.F. pentru a decide dacă este necesară întocmirea unui Raport de control permanent? \| \| 41 \| 41 \| Ce factori analizează A.S.F. înainte de a formaliza constatările supravegherii într-un Raport de control permanent? \| \| Introducere Art. 32^1 - Măsuri de urgență A.S.F. \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 42 \| 44 \| Ce procedură se aplică atunci când A.S.F. trebuie să adopte măsuri de urgență care nu sunt acoperite de legislația standard de sancționare? \| \| 42 \| 44 \| Cine aprobă măsurile de intervenție urgentă propuse d... (truncated) Tokens: 18,219 Cost: $0.039198 Processing Time: 4589000 ms
2025-07-22 00:34:26	Document Categorized	Document categorized as: Modification Decision	-
Metadata: `{ "category": "decision_modification", "reason": "Documentul modific\u0103 \u0219i completeaz\u0103 un act normativ existent, respectiv Regulamentul A.S.F. nr. 4\/2021, ceea ce \u00eel \u00eencadreaz\u0103 direct \u00een categoria modific\u0103rilor legislative." }`
2025-07-22 00:34:26	Processing Completed	Batch question generation completed with 39 total questions from 17 chapters	GOOGLE AI
Metadata: `{ "total_questions": 39, "chapters_count": 17, "batch_mode": true }`
2025-07-21 23:18:14	Batch Created	Added to batch for wave 2	GOOGLE
Metadata: `{ "wave": 2, "batch_id": "bd4d9e21-a4b9-470c-a9f7-51ce70e82ee0", "provider_batch_id": "batches\/i6u5s7zxgjy5r09m285s9s97x2rontba86ob" }`
2025-07-21 23:17:19	Processing Started	Starting batch question generation with Google AI (gemini-2.5-flash-lite-preview-06-17)	GOOGLE AI
Metadata: `{ "generation_id": "c897e2c2-1da4-4372-a0a8-8a5f7f8d7a34", "document_title": "REGULAMENT 13 14\/10\/2024 - Portal Legislativ", "processing_count": 1, "batch_mode": true }`
2025-07-21 23:17:19	Prompt Sent	Sending batch prompt for iteration 1	GOOGLE AI	Prompt
Metadata: `{ "iteration": 1, "existing_chapters_count": 0, "batch_mode": true }` Prompt Preview: Ești un expert juridic specializat în legislația românească. Analizează următorul document legal și generează întrebări relevante pe care utilizatorii le-ar putea avea despre conținutul acestuia. 🎯 OBIECTIV CRITIC: Acoperă CÂT MAI MULTE capitole/articole posibil din document. Ai la dispoziție 100,000 tokeni pentru răspuns - FOLOSEȘTE-I EFICIENT pentru a acoperi TOATE capitolele! ⚡ STRATEGIE DE MAXIMIZARE: - Începe IMEDIAT cu generarea întrebărilor, fără introduceri - Parcurge documentul SISTEMATIC de la început la sfârșit - NU te opri până nu ai acoperit TOATE capitolele sau ai atins limita de 500 capitole - Dacă documentul are peste 500 capitole, prioritizează cele mai importante - CONTINUĂ să generezi întrebări chiar dacă crezi că răspunsul devine lung INSTRUCȚIUNI: 1. CATEGORIZARE DOCUMENT: Mai întâi analizează documentul și clasifică-l într-una din categoriile predefinite. Aceasta este o parte OBLIGATORIE a răspunsului. 2. Generează întrebări specifice și relevante în limba română 3. Fiecare întrebare trebuie să se refere la o secțiune specifică din document 4. Evită întrebări generale precum "Despre ce este această lege?" - folosește titlul specific al documentului 5. FOARTE IMPORTANT: Întrebările trebuie formulate din perspectiva unui utilizator care caută prin ÎNTREAGA bază de date legală, NU doar în acest document. Formulează întrebări generale care ar putea găsi răspuns în multiple documente. 6. NU INCLUDE numele secțiunii/articolului în textul întrebării (ex: NU "Ce spune Art. 23?" sau "conform Secțiunii 4.2") 7. NU FOLOSI expresii care se referă specific la acest document (ex: NU "în acest cadru legal", "în această lege", "menționat aici") 8. ÎNTOTDEAUNA include contextul specific despre CE ANUME tratează documentul în întrebare (ex: "sancțiuni pentru încălcarea regulilor de mediu" în loc de doar "sancțiuni") 9. IMPORTANT: Elementele sunt numerotate cu atribute: <p n1>, <h2 n2>, <div n3> etc. Folosește aceste numere pentru referințe 10. EXTREM DE IMPORTANT: NU SELECTA NICIODATĂ UN SINGUR ELEMENT (s=e)! Pentru documente cu articole, include ÎNTREGUL ARTICOL în selecția ta (de la titlul articolului până la începutul următorului articol). NU selecta doar un paragraf din articol! Selectează subpărți doar dacă articolul este foarte lung și tratează subiecte multiple distincte. 11. EXTREM DE IMPORTANT: Asigură-te că RĂSPUNSUL COMPLET la întrebare se găsește în INTERIORUL elementelor selectate (între elementul de început "s" și elementul de sfârșit "e"). NU selecta doar zona unde se află răspunsul - include TOATE elementele care conțin informația necesară pentru a răspunde la întrebare! Întotdeauna selectează un INTERVAL de elemente (s < e). 12. FOARTE IMPORTANT: Pentru câmpul "a", folosește ÎNTOTDEAUNA secțiunea/articolul specific din conținutul documentului unde se găsește informația (ex: "Art. 1", "Capitolul I", "2.1. Etape în elaborare", "GENERALITĂȚI"), NU titlul documentului! GHID DE CATEGORIZARE: - daily_relevant_law: Legi fundamentale care stabilesc reguli generale pentru cetățeni (coduri, legi cadru) - daily_relevant_regulation: Norme de aplicare, regulamente, hotărâri care detaliază cum se aplică legile - daily_relevant_procedure: Ghiduri procedurale, instrucțiuni de completare, pași de urmat - decision_salary: Decizii specifice despre salarii, indemnizații, sporuri - decision_approval: Aprobări punctuale ale unor măsuri, proiecte, investiții - decision_modification: Modificări ale unor acte normative existente - decision_other: Alte tipuri de decizii administrative punctuale EXEMPLE DE ÎNTREBĂRI BUNE: - "Care sunt condițiile pentru obținerea permisului de conducere auto?" - "Ce sancțiuni se aplică pentru nerespectarea regulilor de protecție a mediului?" - "Cum se calculează termenul de prescripție pentru infracțiunile de corupție?" - "Ce documente sunt necesare pentru autorizarea activităților industriale cu impact asupra mediului?" - "Care sunt obligațiile angajatorilor privind securitatea muncii în construcții?" - "Ce legi sunt relevante pentru protecția mediului?" - "Care sunt cerințele pentru înființarea unei societăți comerciale?" EXEMPLE DE ÎNTREBĂRI DE EVITAT: - "Despre ce este acest document?" (prea general) - "Ce spune legea?" (nespecific) - "Este important acest articol?" (subiectiv) - "Ce prevede Art. 15 despre sancțiuni?" (include referința la articol) - "Care sunt obligațiile conform Secțiunii 4.2?" (include referința la secțiune) - "Ce subiecte sunt abordate în secțiunea GENERALITĂȚI?" (prea general, nu specifică despre ce ghid/lege) - "Care sunt sancțiunile?" (lipsește contextul - sancțiuni pentru ce?) - "Ce documente sunt necesare?" (lipsește contextul - documente pentru ce procedură?) - "Ce lege privind protecția mediului este citată în acest cadru legal?" (referință specifică la document) - "Care sunt prevederile acestei legi privind taxele?" (folosește "acestei legi") - "Ce modificări aduce această ordonanță?" (folosește "această ordonanță") FORMAT RĂSPUNS - TABEL MA... (truncated)
2025-07-20 15:30:52	Batch Created	Added to batch for wave 1	GOOGLE
Metadata: `{ "wave": 1, "batch_id": "ae6f1d05-5a4e-43ea-b6a6-be10f9fab58f", "provider_batch_id": "batches\/chptx488qzutf3v8zw9721x65c7m73gtch8i" }`

REGULAMENT 13 14/10/2024 - Portal Legislativ

Document Information

Metadata

Duplicate Information

Content

REGULAMENT nr. 13 din 14 octombrie 2024

EMITENT

Articolul I

Articolul 5

Articolul 8

Articolul 32

Articolul 32^1

Articolul 33

Articolul 34

Articolul 35

Articolul II

Articolul III

Version Information

Other Versions of this Document

Actions Induced by This Document

AI-Generated Questions

Question Generation Processing Logs

Total Logs

Processing Attempts

Errors

Warnings

Metadata:

Response Preview:

Metadata:

Metadata:

Metadata:

Metadata:

Metadata:

Prompt Preview:

Metadata:

Document Relationships & Actions

Actions Induced by This Document

Documents Referenced by This Act

Section	Reference Type	Act
Actul	REFERIRE LA	REGULAMENT 4 27/01/2021
Actul	REFERIRE LA	LEGE 113 23/04/2013
Actul	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 1
Actul	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 2
Actul	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 3
Actul	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 6
Actul	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 21
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 4 27/01/2021 ART. 32
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 4 27/01/2021 CAP. 4
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 4 27/01/2021 ART. 2
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 4 27/01/2021 ART. 5
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 4 27/01/2021 ART. 8
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 4 27/01/2021 ART. 13
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 4 27/01/2021 ART. 22
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 4 27/01/2021 ART. 26
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 4 27/01/2021 ART. 30
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 4 27/01/2021 ART. 31
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 4 27/01/2021 ART. 32
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 4 27/01/2021 ART. 33
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 4 27/01/2021 ART. 34
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 4 27/01/2021 ART. 35
ART. 1	REFERIRE LA	REGULAMENT 4 27/01/2021
ART. 1	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 3
ART. 1	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 21
ART. 1	REFERIRE LA	COD PR CIVILÄ (R) 01/07/2010

REGULAMENT 13 14/10/2024 - Portal Legislativ

Document Information

Metadata

Duplicate Information

Content

REGULAMENT nr. 13 din 14 octombrie 2024

EMITENT

Articolul I

Articolul 5

Articolul 8

Articolul 32

Articolul 32^1

Articolul 33

Articolul 34

Articolul 35

Articolul II

Articolul III

Version Information

Other Versions of this Document

Actions Induced by This Document

AI-Generated Questions

Cum este definită "activitatea de control" în contextul supravegherii piețelor financiare de către A.S.F.? Modificări Art. 2 - Definiții în controlul A.S.F.

Ce presupune o "audiere" în cadrul unei investigații desfășurate de Autoritatea de Supraveghere Financiară? Modificări Art. 2 - Definiții în controlul A.S.F.

Ce se înțelege prin "persoană responsabilă" în cadrul unui control efectuat de A.S.F.? Modificări Art. 2 - Definiții în controlul A.S.F.

În ce condiții se întocmește un "raport de control permanent" de către Autoritatea de Supraveghere Financiară? Modificări Art. 2 - Definiții în controlul A.S.F.

Ce obligații au entitățile supravegheate cu privire la corectitudinea și completitudinea documentelor transmise către A.S.F.? Modificări Art. 5 - Solicitarea de documente de către A.S.F.

Poate Autoritatea de Supraveghere Financiară să solicite orice informații pe care le consideră necesare de la o entitate controlată? Modificări Art. 5 - Solicitarea de documente de către A.S.F.

Care este scopul solicitărilor de informații transmise de A.S.F. către entitățile pe care le controlează? Modificări Art. 5 - Solicitarea de documente de către A.S.F.

Pe baza căror criterii decide Autoritatea de Supraveghere Financiară tipul de control pe care îl va efectua la o entitate? Modificări Art. 8 - Stabilirea tipului de control A.S.F.

Cum influențează evaluarea riscurilor decizia A.S.F. privind natura controlului la o entitate supravegheată? Modificări Art. 8 - Stabilirea tipului de control A.S.F.

Ce drepturi are o echipă de control a A.S.F. în ceea ce privește intervievarea persoanelor dintr-o entitate verificată? Modificări Art. 13 - Drepturile echipei de control A.S.F.

În ce situații poate echipa de control a A.S.F. să solicite remedierea imediată a unor deficiențe? Modificări Art. 13 - Drepturile echipei de control A.S.F.

Care este termenul legal pentru a depune obiecțiuni la un proces-verbal de control periodic primit de la A.S.F.? Modificări Art. 22 - Procesul-verbal de control și obiecțiuni

Există un termen diferit pentru depunerea obiecțiunilor în cazul unui control inopinat al A.S.F. comparativ cu unul periodic? Modificări Art. 22 - Procesul-verbal de control și obiecțiuni

Prin ce metode sunt informate entitățile controlate despre rezultatele unui control efectuat de A.S.F.? Modificări Art. 26 - Comunicarea rezultatelor controlului A.S.F.

Ce obligație are o entitate controlată după ce A.S.F. îi comunică rezultatele controlului? Modificări Art. 26 - Comunicarea rezultatelor controlului A.S.F.

Este obligatorie prezența la o audiere la care o persoană este convocată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară? Modificări Art. 30 - Convocarea la audierea A.S.F.

Se poate solicita amânarea unei audieri la A.S.F. și în ce condiții? Modificări Art. 30 - Convocarea la audierea A.S.F.

Ce informații trebuie să conțină o decizie de convocare la audiere emisă de A.S.F.? Modificări Art. 30 - Convocarea la audierea A.S.F.

În ce condiții pot fi înregistrate audio discuțiile din cadrul unei audieri la Autoritatea de Supraveghere Financiară? Modificări Art. 31 - Înregistrarea audierilor A.S.F.

Este necesar consimțământul persoanei audiate pentru ca A.S.F. să înregistreze o audiere? Modificări Art. 31 - Înregistrarea audierilor A.S.F.

Ce anume se verifică în cadrul unui control permanent desfășurat de structurile de supraveghere ale A.S.F.? Modificări Art. 32 - Desfășurarea controlului permanent

Cine poartă răspunderea pentru conținutul documentelor și informațiilor transmise către A.S.F. în cadrul supravegherii? Modificări Art. 32 - Desfășurarea controlului permanent

Care este procedura internă a A.S.F. atunci când se constată necesitatea remedierii unor deficiențe de risc în timpul supravegherii? Completare Art. 32 - Demersuri de remediere în supraveghere

Cine trebuie să aprobe o solicitare de remediere a deficiențelor adresată unei entități controlate de A.S.F.? Completare Art. 32 - Demersuri de remediere în supraveghere

Ce principii aplică A.S.F. pentru a decide dacă este necesară întocmirea unui Raport de control permanent? Completare Art. 32 - Întocmirea Raportului de control permanent

Ce factori analizează A.S.F. înainte de a formaliza constatările supravegherii într-un Raport de control permanent? Completare Art. 32 - Întocmirea Raportului de control permanent

Ce procedură se aplică atunci când A.S.F. trebuie să adopte măsuri de urgență care nu sunt acoperite de legislația standard de sancționare? Introducere Art. 32^1 - Măsuri de urgență A.S.F.

Cine aprobă măsurile de intervenție urgentă propuse de structurile de specialitate ale A.S.F.? Introducere Art. 32^1 - Măsuri de urgență A.S.F.

Ce elemente trebuie să includă în mod obligatoriu un Raport de control permanent întocmit de A.S.F.? Modificări Art. 33 - Conținutul Raportului de control permanent

Raportul de control permanent al A.S.F. identifică persoanele considerate responsabile pentru neregulile constatate? Modificări Art. 33 - Conținutul Raportului de control permanent

Poate un Raport de control permanent al A.S.F. să conțină recomandări pentru prevenirea sau corectarea unor situații? Modificări Art. 33 - Conținutul Raportului de control permanent

În cât timp poate o entitate controlată să transmită obiecțiuni la un Raport de control permanent emis de A.S.F.? Modificări Art. 34 - Procedura de comunicare a Raportului

Ce obligații are o entitate controlată față de foștii angajați sau reprezentanți vizați de constatările dintr-un Raport de control al A.S.F.? Modificări Art. 34 - Procedura de comunicare a Raportului

Când se consideră comunicat un Raport de control permanent transmis de A.S.F. prin mijloace electronice? Modificări Art. 34 - Procedura de comunicare a Raportului

Ce se întâmplă după ce o entitate controlată transmite obiecțiuni la Raportul de control permanent al A.S.F.? Modificări Art. 35 - Finalizarea controlului permanent

Poate fi finalizată o acțiune de control permanent a A.S.F. fără sancțiuni dacă obiecțiunile entității sunt admise? Modificări Art. 35 - Finalizarea controlului permanent

Cine decide în final asupra măsurilor și sancțiunilor propuse în urma unui control permanent al A.S.F.? Modificări Art. 35 - Finalizarea controlului permanent

Cum se finalizează acțiunile de control ale A.S.F. care erau deja în desfășurare la data intrării în vigoare a noilor modificări? Art. II - Dispoziții tranzitorii

Când intră în vigoare modificările aduse regulamentului A.S.F. privind activitatea de control? Art. III - Intrarea în vigoare

Question Generation Processing Logs

Total Logs

Processing Attempts

Errors

Warnings

Metadata:

Response Preview:

Metadata:

Metadata:

Metadata:

Metadata:

Metadata:

Prompt Preview:

Metadata:

Document Relationships & Actions

Actions Induced by This Document

Documents Referenced by This Act