| Document ID: | 83674 |
|---|---|
| Source URL: | https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentA... |
| Scraped At: | 2026-09-05 04:49:00 |
| Last Updated: | 2026-09-11 15:21:20 |
| Valid From: | 18.07.2007 |
| Latest Version: | Yes |
| Meta tags: |
|
|---|---|
| Detail metadata: |
|
PARLAMENTUL
Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 480 din 18 iulie 2007Parlamentul României adoptă prezenta lege.
Se aprobă Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99 din 6 decembrie 2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1.027 din 27 decembrie 2006, cu următoarele modificări și completări:
1. La articolul 4, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:
2. La articolul 7, punctul 6 al alineatului (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
6. firmă de investiții - orice persoană juridică a cărei activitate curentă o constituie prestarea unuia sau a mai multor servicii de investiții către terți și/sau desfășurarea uneia sau a mai multor activități de investiții pe baze profesionale, incluzând societățile de servicii de investiții financiare, definite conform Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare. Prin servicii de investiții și activități de investiții pe baze profesionale se înțeleg următoarele:A. servicii și activități de investiții: ... a) preluarea și transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare; ... b) executarea ordinelor în numele clienților; ... c) tranzacționarea pe cont propriu; ... d) administrarea portofoliilor; ... e) consultanța de investiții; ... f) subscrierea de instrumente financiare și/sau plasamentul de instrumente financiare în baza unui angajament ferm; ... g) plasamentul de instrumente financiare fără un angajament ferm; ... h) administrarea unui sistem alternativ de tranzacționare; ... B. servicii conexe: ... a) păstrarea în siguranță și administrarea instrumentelor financiare în contul clienților, inclusiv custodia și servicii în legatură cu acestea, cum ar fi administrarea fondurilor sau garanțiilor; ... b) acordarea de credite sau împrumuturi unui investitor, pentru a-i permite acestuia efectuarea unei tranzacții cu unul sau mai multe instrumente financiare, în cazul în care firma care acordă creditul sau împrumutul este implicată în tranzacție; ... c) consultanță acordată entităților cu privire la structura capitalului, strategia industrială și aspectele conexe acesteia, precum și consultanță și servicii privind fuziunile și achizițiile unor entități; ... d) servicii de schimb valutar în legatură cu activitățile de servicii de investiții prestate; ... e) cercetare pentru investiții și analiză financiară sau alte forme de recomandare generală referitoare la tranzacțiile cu instrumente financiare; ... f) servicii în legatură cu subscrierea în baza unui angajament ferm; ... g) serviciile și activitățile de investiții, precum și serviciile conexe de tipul celor prevăzute la pct. 1 ți 2 legate de activul suport al instrumentelor derivate precizate la pct. 14^1 lit. e), f), g) ți j), în cazul în care acestea sunt în legatură cu prevederile privind serviciile de investiții și conexe; ...
3. La articolul 7, după punctul 14 al alineatului (1) se introduce un punct nou, punctul 14^1, cu următorul cuprins:
14^1. instrumente financiare:a) valori mobiliare; ... b) instrumente ale pieței monetare; ... c) titluri de participare la organismele de plasament colectiv; ... d) opțiuni, contracte futures, swap-uri, contracte forward pe rata dobânzii și orice alte contracte derivate în legătură cu valori mobiliare, valute, rate ale dobânzii sau rentabilității ori alte instrumente derivate, indici financiari sau indicatori financiari, care pot fi decontate fizic ori în fonduri bănești; ... e) opțiuni, contracte futures, swap-uri, contracte forward pe rata dobânzii și orice alte contracte derivate în legătură cu mărfuri care trebuie decontate în fonduri bănești sau pot fi decontate în fonduri bănești la cererea uneia dintre părți (altfel decât în caz de neplată sau de alt incident care conduce la reziliere); ... f) opțiuni, contracte futures, swap-uri și alte contracte derivate în legătură cu mărfuri și care pot fi decontate fizic, cu condiția să fie tranzacționate pe o piață reglementată și/sau în cadrul unui sistem alternativ de tranzacționare; ... g) opțiuni, contracte futures, swap-uri, contracte forward și orice alte contracte derivate în legătură cu mărfuri, care pot fi decontate fizic, neincluse în categoria celor de la lit. f) și neavând scopuri comerciale, care au caracteristicile altor instrumente financiare derivate, ținându-se seama, printre altele, dacă sunt compensate și decontate prin intermediul unor case de compensare recunoscute sau sunt subiect al apelurilor în marjă în mod regulat; ... h) instrumente derivate pentru transferul riscului de credit; ... i) contracte financiare pentru diferențe; ... j) opțiuni, contracte futures, swap-uri, contracte forward pe rata dobânzii ș orice alte contracte derivate în legătură cu variabile climatice, navlu, aprobări pentru emisii de substanțe sau rate ale inflației ori alți indicatori economici oficiali, care trebuie decontate în fonduri bănești sau pot fi astfel decontate la cererea uneia dintre părți (altfel decât în caz de neplată sau de alt incident care conduce la reziliere), precum și orice alte contracte derivate în legătură cu active, drepturi, obligații, indici sau indicatori, neincluse în prezenta definiție, care prezintă caracteristicile altor instrumente financiare derivate, ținându-se seama, printre altele, dacă sunt tranzacționate pe o piață reglementată sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacționare și sunt compensate și decontate prin intermediul unor case de compensare recunoscute sau fac obiectul unor apeluri în marjă în mod regulat. ...
4. Articolul 13 se modifică și va avea următorul cuprins:
Persoanele cărora le sunt încredințate responsabilități de administrare și/sau conducere a instituției de credit, în calitate de administratori, directori, respectiv membri ai consiliului de supraveghere sau ai directoratului trebuie să îndeplinească cerințele prevăzute la cap. I din titlul II partea I.
5. La articolul 18, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:
6. La articolul 37, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:
7. La articolul 38, litera e) a alineatului (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
8. La articolul 48, litera c) a alineatului (2) se modifică și va avea următorul cuprins:
9. La articolul 52, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
10. La articolul 60, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:
11. La articolul 63, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
12. Articolul 68 se modifică și va avea următorul cuprins:
Sucursala înființată în România poate utiliza denumirea instituției de credit utilizată în statul terț de origine. Dacă există pericolul unor confuzii, în scopul asigurării unei clarificări corespunzătoare, Banca Națională a României solicită ca această denumire să fie însoțită de o mențiune explicativă.
13. La articolul 71, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
14. Articolul 74 se modifică și va avea următorul cuprins:
Autorizația acordată unei sucursale a unei instituții de credit dintr-un stat terț poate fi retrasă de Banca Națională a României, în condițiile prevăzute la art. 39.
15. La articolul 76, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
16. La articolul 81, litera d) a alineatului (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
17. La articolul 94, litera d) se modifică și va avea următorul cuprins:
18. Articolul 106 se modifică și va avea următorul cuprins:
Consiliul de administrație și directorii sau, după caz, comitetul de supraveghere și directoratul instituției de credit au competențele și atribuțiile prevăzute de legislația aplicabilă societăților comerciale și sunt responsabili de aducerea la îndeplinire a tuturor cerințelor prevăzute de prezenta ordonanță de urgență și de reglementările emise în aplicarea acesteia.
19. Articolul 107 se modifică și va avea următorul cuprins:
20. La articolul 108, alineatele (1), (2) și (4) se modifică și vor avea următorul cuprins:
........................................................................................
(4) Membrii consiliului de administrație sau, după caz, ai consiliului de supraveghere trebuie să dispună, la nivel colectiv, de calificare și competență adecvate pentru a fi în măsură să se pronunțe în deplină cunoștință de cauză cu privire la toate aspectele legate de activitatea desfășurată de instituția de credit, asupra cărora trebuie să decidă potrivit competențelor lor.21. Articolul 110 se modifică și va avea următorul cuprins:
22. La articolul 112, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
23. La articolul 113, după litera e) a alineatului (2) se introduce o literă nouă, litera f), cu următorul cuprins;
24. La articolul 129, alineatul (1) se modifică și va avea urmatorul cuprins:
25. La articolul 134, litera b) se modifică și va avea următorul cuprins:
26. La articolul 152, alineatul (3) se abrogă.
27. La articolul 166, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:
Verificările și evaluările se realizează cel puțin o dată pe an.
28. La articolul 188, litera a) a alineatului (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
29. La articolul 191, litera a) a alineatului (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
30. La articolul 196, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
31. La articolul 196, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins:
32. La articolul 204 alineatul (1), partea introductivă și literele a), e), f) și h) se modifică și vor avea următorul cuprins:
........................................................................................e) suspendarea din funcție a uneia sau a mai multor persoane care exercită responsabilități de administrare și/sau conducere a societății; ... f) dispunerea înlocuirii, de către societatea financiară holding sau de către societatea holding cu activitate mixtă, după caz, a persoanei/persoanelor care exercită responsabilități de administrare și/sau conducere a societății; ...
........................................................................................h) amendă aplicată persoanelor care exercită responsabilități de administrare și/sau conducere a societății, între 1-6 remunerații nete, conform nivelului acestora în luna precedentă datei la care s-a constatat fapta. ...
33. La articolul 204, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:
34. Articolul 205 se modifică și va avea următorul cuprins:
Banca Națională a României cooperează cu celelalte autorități competente implicate pentru ca măsurile sau sancțiunile luate, potrivit prevederilor prezentei ordonanțe de urgență, împotriva societăților financiare holding, a societăților holding cu activitate mixtă sau a persoanelor care exercită responsabilități de administrare și/sau conducerea acestor societăți să producă efectele urmărite, mai ales în cazul în care o societate financiară holding, respectiv o societate holding cu activitate mixtă, având sediul social pe teritoriul României, au administrația centrală sau sediul principal pe teritoriul altui stat membru.
35. La articolul 226, alineatul 4 se modifică și va avea următorul cuprins:
36. Articolul 228 se modifică și va avea următorul cuprins:
Banca Națională a României poate aplica sancțiuni, potrivit prezentei ordonanțe de urgență, în cazurile prevăzute la art. 226 alin. (1) ori în cazurile în care constată că o instituție de credit, persoană juridică română, și/sau oricare dintre persoanele care exercită responsabilități de administrare și/sau conducere a instituției de credit sau persoanele desemnate să asigure conducerea compartimentelor sau a sucursalelor instituției de credit se fac vinovate de următoarele fapte:a) încălcarea unei prevederi a prezentei ordonanțe de urgență, a reglementărilor emise în aplicarea acesteia ori a reglementărilor proprii ale instituțiilor de credit, respectiv a regulamentelor de directă aplicare adoptate la nivelul Uniunii Europene în domeniile reglementate de prezenta ordonanță de urgență; ... b) nerespectarea măsurilor dispuse de Banca Națională a României; ... c) încălcarea oricărei condiții sau restricții prevăzute în autorizația acordată; ... d) efectuarea de operațiuni fictive și fără acoperire reală, în scopul prezentării incorecte a poziției financiare sau expunerii instituției de credit; ... e) neraportarea, raportarea cu întârziere sau raportarea de date și informații eronate către Banca Națională a României. ...
37. La articolul 229, partea introductivă a alineatului (1), literele c) și d) ale alineatului (1) și alineatul (2) se modifică și vor avea următorul cuprins:
........................................................................................c) amenda aplicabilă persoanelor care exercită responsabilități de administrare și/sau conducere a instituției de credit și persoanelor desemnate să asigure conducerea compartimentelor și a sucursalelor acesteia, între 1-6 salarii medii nete pe instituție de credit, conform situației salariale existente în luna precedentă datei la care s-a constatat fapta; ... d) retragerea aprobării acordate persoanelor care exercită responsabilități de administrare și/sau conducere a instituției de credit; ...
........................................................................................
(2) Sancțiunile prevăzute la alin. (1) pot fi aplicate concomitent cu dispunerea de măsuri conform art. 226 alin. (2) și art. 230 sau independent de acestea.38. La articolul 229, alineatul (4) se modifică și va avea următorul cuprins:
39. La articolul 230, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
40. La articolul 232, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:
41. La articolul 234, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
42. La articolul 238, literele a) și f) ale alineatului (1) se modifică și vor avea următorul cuprins:
........................................................................................f) formularea de propuneri către Banca Națională a României pentru dispunerea anumitor măsuri sau pentru aplicarea sancțiunilor prevăzute de lege, în situația în care consiliul de administrație sau directorii instituției de credit ori, după caz, consiliul de supraveghere și directoratul nu respectă măsurile dispuse de comisie. ...
43. La articolul 238, alineatele (2) și (3) se modifică și vor avea următorul cuprins:
44. La articolul 240, litera d) a alineatului (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
45. Articolul 244 se modifică și va avea următorul cuprins:
Pe perioada instituirii administrării speciale, mandatul consiliului de administrație și al directorilor sau, după caz, al consiliului de supraveghere și al directoratului încetează, administratorul special preluând integral atribuțiile de administrare/conducere a instituției de credit.
46. La articolul 246, litera e) a alineatului (2) se modifică și va avea următorul cuprins:
47. Articolul 247 se modifică și va avea următorul cuprins:
Prin excepție de la prevederile art. 246, dacă instituirea administrării speciale a fost dispusă potrivit art. 240 alin. (1) lit. d), atribuția principală a administratorului special este luarea măsurilor necesare pentru numirea membrilor consiliului de administrație și a directorilor instituției de credit sau, după caz, a membrilor consiliului de supraveghere și ai directoratului. În cursul acestei administrări, administratorul special poate lua orice alte măsuri care ar putea fi luate, potrivit legii, de către consiliul de administrație și directori, respectiv de către consiliul de supraveghere și directorat în cursul unei administrări obișnuite.
48. La articolul 249, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
49. La articolul 252, partea introductivă a alineatului (2) se modifică și va avea următorul cuprins:
50. La articolul 253, alineatele (1), (3) și (4) se modifică și vor avea următorul cuprins:
........................................................................................
(3) Administratorul special trebuie să ia măsurile necesare pentru desemnarea noilor persoane care să exercite responsabilități de administrare și/sau conducere a instituției de credit.(4) Până la numirea și aprobarea persoanelor prevăzute la alin. (3), administratorul special asigură administrarea și conducerea instituției de credit.51. La articolul 275, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
52. Articolul 315 se modifică și va avea următorul cuprins:
53. La articolul 338, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
54. Articolul 355 se modifică și va avea următorul cuprins:
55. Articolul 356 se modifică și va avea următorul cuprins:
La nivelul unei rețele cooperatiste de credit trebuie să se opteze pentru un singur sistem de administrare a organizațiilor cooperatiste de credit din rețea.
56. Articolul 357 se modifică și va avea următorul cuprins:
Consiliul de administrație sau, după caz, directoratul unei organizații cooperatiste de credit poate decide încheierea de acte juridice prin care să se dobândească, să se înstrăineze, să se închirieze, să se schimbe sau să se constituie în garanție bunuri aflate în patrimoniul organizației cooperatiste de credit, a căror valoare depășește o cincime din valoarea contabilă a activelor acesteia, la data încheierii actului juridic, numai cu aprobarea adunării generale, iar în cazul cooperativelor de credit, și cu aprobarea casei centrale la care este afiliată.
57. Articolul 358 se modifică și va avea următorul cuprins:
Cuantumul lunar al remunerației acordate membrilor consiliului de administrație sau, după caz, ai consiliului de supraveghere al unei organizații cooperatiste de credit pentru activitatea desfășurată, stabilit în actul constitutiv sau prin hotărâre a adunării generale, nu poate depăși 20% din remunerația brută a directorului general/directorului sau, după caz, a președintelui directoratului.
58. Articolul 367 se modifică și va avea următorul cuprins:
59. La articolul 373, alineatul (1) și partea introductivă a alineatului (2) se modifică și vor avea următorul cuprins:
60. La articolul 373, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alineatul (3), cu următorul cuprins:
61. Articolul 383 se modifică și va avea următorul cuprins:
Prin excepție de la dispozițiile Legii nr. 31/1990 privind societățile comerciale, republicată, cu modificările și completările ulterioare, cooperativele de credit care au cel mult 5.000 de membri cooperatori pot desemna un singur administrator, care va trebui să delege atribuțiile de conducere cel puțin unui director sau, după caz, pot desemna un director general unic, sub controlul permanent al unei persoane care îndeplinește atribuțiile consiliului de supraveghere.
62. La articolul 392, alineatul (4) se modifică și va avea următorul cuprins:
63. La articolul 393, alineatul (5) se modifică și va avea următorul cuprins:
64. Articolul 412 se modifică și va avea următorul cuprins:
Constituie infracțiune și se pedepsește cu închisoare de la un an la 3 ani:a) fapta unui membru al consiliului de administrație sau director ori, după caz, a unui membru al consiliului de supraveghere ori al directoratului sau a oricărui angajat al unei instituții de credit care, cu rea-credință, încalcă dispozițiile art. 171 sau obstrucționează în orice alt mod exercitarea supravegherii de către Banca Națională a României; ... b) fapta oricărei persoane căreia îi sunt încredințate responsabilitățile de administrare și/sau conducere a unei societăți financiare holding sau a unei societăți holding cu activitate mixtă de a obstrucționa în orice mod exercitarea de către Banca Națională a României a competențelor sale de supraveghere a instituțiilor de credit, potrivit art. 166 și art. 176-203. ...
65. La articolul 415, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
66. După articolul 416 se introduce un nou articol, articolul 416^1, cu următorul cuprins:
Orice referire sau trimitere, în actele normative existente, la data intrării în vigoare a prezentei ordonanțe de urgență, la Legea nr. 541/2002 privind economisirea și creditarea în sistem colectiv pentru domeniul locativ, cu modificările și completările ulterioare, se va considera ca referire și/sau trimitere la partea a II-a titlul II "Bănci de economisire și creditare în domeniul locativ" din prezenta ordonanță de urgență și/sau la capitolele corespunzătoare din prezenta ordonanță de urgență, după caz.
67. La articolul 418, după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (4), cu următorul cuprins:
68. După articolul 421 se introduce un nou articol, articolul 421^1, cu următorul cuprins:
Definițiile prevăzute la art. 7 alin. (1) pct. 6 și pct. 14^1 se utilizează și în aplicarea prevederilor Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare.
69. La mențiunea privind transpunerea normelor comunitare din domeniul instituțiilor de credit și al firmelor de investiții, după punctul 5 se introduce un nou punct, punctul 6, cu următorul cuprins:
6. din Directiva 2004/39/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 21 aprilie 2004 privind piețele de instrumente financiare, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L145 din 30 aprilie 2004: art. 4 paragraful 1 pct. 1) teza 1 și anexa 1.
Această lege a fost adoptată de Parlamentul României, cu respectarea prevederilor art. 75 și ale art. 76 alin. (1) din Constituția României, republicată.
București, 4 iulie 2007.
Nr. 227.
| Version Date: | N/A |
|---|---|
| Original Publication Date: | 18.07.2007 |
| This Version Valid From: | 18.07.2007 |
| This Version Valid To: | Not specified |
| Is Latest Version: | Yes |
| Document Type: | LEGE |
| Emitent: | N/A |
| Publicat în: | Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 480 din 18 iulie 2007 |
No related versions found.
| Section | Operation | Act |
|---|---|---|
| Actul | MODIFICAT DE | OUG 43 05/07/2012 |
These questions were automatically generated to help users find relevant information in this document.
5
1
0
0
| Timestamp | Type | Message | Provider | Actions |
|---|---|---|---|---|
| 2026-07-08 13:01:07 | Processing Completed | Batch question generation completed with 48 total questions from 0 chapters | OPENROUTER |
|
Metadata: |
||||
| 2026-07-08 13:01:03 | Response Received | Received batch response with 48 questions from 16 chapters | OPENROUTER | |
Metadata:Response Preview:Tokens: 21,436 Cost: $0.003541 Processing Time: 3451000 ms |
||||
| 2026-07-08 12:52:00 | Batch Created | Added to batch 9/12 | OPENROUTER |
|
Metadata: |
||||
| 2026-07-08 12:03:29 | Processing Started | Starting batch question generation with OpenRouter (qwen/qwen3-235b-a22b-2507) | OPENROUTER |
|
Metadata: |
||||
| 2026-07-08 12:03:29 | Prompt Sent | Sending batch prompt part 1/1 (elements 1-145) for iteration 1 | OPENROUTER |
|
Metadata:
JSON Schema Available
View full prompt to see the response format schema
|
||||
| Section | Operation | Act |
|---|---|---|
| Actul | MODIFICAT DE | OUG 43 05/07/2012 |