NORMĂ nr. 11 din 25 iulie 2007

privind raportarea de date şi informaţii statistice referitoare la plăţi, sisteme de plăţi şi sisteme de decontare a operaţiunilor cu instrumente financiare

EMITENT

BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI

Publicat în  MONITORUL OFICIAL nr. 564 din 16 august 2007

În baza prevederilor art. 48 şi 49 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României,

având în vedere prevederile art. 5 din Protocolul privind Statutul Sistemului European al Băncilor Centrale şi al Băncii Centrale Europene,

Banca Naţională a României emite prezenta normă.

   

Capitolul I

Dispoziţii generale    

Articolul 1

Prezenta normă se aplică instituţiilor de credit (inclusiv băncilor de economisire şi creditare în domeniul locativ, băncilor de credit ipotecar, organizaţiilor cooperatiste de credit şi instituţiilor emitente de monedă electronică) persoane juridice române, sucursalelor din România ale instituţiilor de credit persoane juridice străine, denumite în continuare instituţii de credit, instituţiilor financiare nebancare persoane juridice române şi sucursalelor din România ale instituţiilor financiare nebancare străine înscrise în Registrul general ţinut de Banca Naţională a României, denumite în continuare instituţii financiare nebancare, precum şi Trezoreriei Statului, Companiei Naţionale "Poşta Română" - S.A., denumită în continuare Poşta Română, administratorilor de sisteme de plăţi şi administratorilor de sisteme de decontare a operaţiunilor cu instrumente financiare, precum şi depozitarilor centrali şi contrapărţilor centrale pentru activitatea lor în legătură cu sistemele de decontare cu instrumente financiare şi stabileşte metodologia de raportare a datelor statistice.

   

Articolul 2

În înţelesul prezentei norme, termenii şi expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii:

1. acţiuni - valori mobiliare care stabilesc proprietatea asupra unei părţi din firmă/afacere, de exemplu acţiuni tranzacţionabile pe burse de valori (acţiuni listate sau acţiuni cotate), acţiuni necotate sau nelistate şi alte forme de active de acest tip. Acţiunile includ recipise de depozit şi acţiuni/părţi în fonduri de investiţii. Uzual acţiunile sunt purtătoare de venit sub forma dividendelor;

2. alte instrumente financiare derivate - orice alte instrumente financiare derivate, altele decât contractele futures şi contractele cu opţiuni;

3. alte valori mobiliare - orice alte valori mobiliare negociabile, de exemplu warantele;

4. alţii - alţi participanţi (de exemplu dealeri şi brokeri în cazul anexei nr. 2);

5. alţi intermediari financiari - societăţi şi cvasisocietăţi financiare a căror funcţie principală constă în furnizarea de servicii de intermediere financiară (exclusiv cele furnizate de instituţiile financiare monetare);

6. auxiliari financiari - societăţi şi cvasisocietăţi financiare a căror funcţie principală constă în exercitarea de activităţi financiare auxiliare;

7. bancă centrală - o instituţie care, în baza legii, este responsabilă de politica monetară a unui stat sau a unei zone specifice. Băncile centrale naţionale şi Banca Centrală Europeană sunt considerate bănci centrale;

8. clienţi ai instituţiilor financiare monetare care nu sunt instituţii financiare monetare - persoane fizice sau juridice care nu fac parte din categoria instituţiilor financiare monetare. Această categorie cuprinde autorităţi guvernamentale centrale, alţi intermediari financiari şi auxiliari financiari, societăţi de asigurări, fonduri de pensii, corporaţii nonfinanciare, gospodării ale populaţiei şi instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei;

9. contract futures - un instrument financiar, respectiv un contract standardizat, care stabileşte obligaţia deţinătorului de a cumpăra/vinde o cantitate specificată dintr-un activ, care poate fi o valoare mobiliară, o valută, o marfă, la un preţ predeterminat la o dată viitoare;

10. contract cu opţiuni - un instrument financiar, respectiv un contract standardizat, care oferă deţinătorului dreptul, nu obligaţia, să cumpere/vândă o cantitate specificată dintr-un activ, care poate fi o valoare mobiliară, o valută, o marfă, la un preţ predeterminat (până) la o dată viitoare;

11. contraparte centrală (CCP) - o entitate care se interpune între părţile care au încheiat o tranzacţie, acţionând în calitate de cumpărător pentru orice vânzător şi în calitate de vânzător pentru orice cumpărător pentru un set specific de contracte;

12. depozitar central (CSD) - o entitate care ţine şi administrează valori mobiliare sau alte active financiare, ţine conturile emitenţilor şi asigură procesarea tranzacţiilor prin înregistrări contabile. Activele pot exista fizic, în formă materială (dar imobilizate în/la depozitarul central) sau dematerializate, în forma înregistrărilor electronice;

13. gospodării ale populaţiei - persoane fizice sau grupuri de persoane fizice consumatoare de bunuri şi servicii, care folosesc aceeaşi locuinţă, utilizează în comun o parte sau totalitatea veniturilor şi a patrimoniului, consumă în colectiv bunuri şi servicii şi, eventual, produc bunuri şi/sau servicii nefinanciare exclusiv pentru consumul lor final;

14. instituţii de credit - instituţii având semnificaţia prevăzută în Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări prin Legea nr. 227/2007;

15. instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei - persoane juridice care servesc gospodăriile populaţiei, furnizând bunuri şi servicii nedestinate pieţei;

16. instituţii financiare nebancare - instituţii având semnificaţia prevăzută în Ordonanţa Guvernului nr. 28/2006 privind reglementarea unor măsuri financiar-fiscale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 266/2006;

17. instituţii financiare monetare - instituţii de credit, precum şi toate celelalte instituţii financiare rezidente a căror activitate constă în atragerea de depozite sau substitute de depozite de la entităţi, altele decât instituţiile financiare monetare, şi acordă credite şi/sau efectuează plasamente în instrumente financiare în cont propriu. Această categorie cuprinde Banca Naţională a României ca bancă centrală, instituţii de credit şi alte instituţii financiare monetare (fonduri ale pieţei monetare);

18. instrumente financiare derivate bazate pe active financiare (Financial derivatives) - instrumente financiare derivate bazate pe un activ, care poate fi o valoare mobiliară, o valută, o rată de dobândă etc.;

19. instrumente financiare derivate bazate pe (active) mărfuri (Commodity derivatives) - instrumente financiare derivate bazate pe un activ, care poate fi un produs agricol, energie, gaz etc.;

20. naţional - localizat în ţara în care se află depozitarul central/contrapartea centrală. Un participant direct din afara ţării în care se află depozitarul central, care are o sucursală în ţara depozitarului central, va fi tratat ca participant naţional. Similar, un membru compensator înregistrat în afara ţării în care se află contrapartea centrală, care participă la un sistem având contraparte centrală printr-o sucursală în ţara în care se află contrapartea centrală, trebuie tratat ca un membru compensator naţional. Dacă o contraparte centrală care este înregistrată în ţara x are o sucursală în ţara y, atunci membrii compensatori înregistraţi în ţara y trebuie trataţi ca membri compensatori naţionali;

21. nonnaţional - nelocalizat în ţara în care se află depozitarul central/contrapartea centrală. (Notă: un membru compensator înregistrat în afara ţării, care participă într-un sistem având contraparte centrală printr-o sucursală în ţara în care se află contrapartea centrală, trebuie tratat ca un membru compensator naţional. Dacă o contraparte centrală care este înregistrată în ţara x are o sucursală în ţara y, atunci membrii compensatori înregistraţi în ţara y trebuie trataţi ca membri compensatori naţionali);

22. obligaţiuni (Bonds) - valori mobiliare de îndatorare cu maturitate mai mare de un an;

23. over the counter (OTC) - o metodă de tranzacţionare a valorilor mobiliare, care nu implică o piaţă reglementată sau o bursă de valori, participanţii tranzacţionând direct;

24. repo - un angajament de a vinde o cantitate specificată dintr-un activ şi de a o (re) cumpăra la un preţ predeterminat la o dată viitoare sau la cerere;

25. societăţi de asigurări şi fonduri de pensii - societăţi şi cvasisocietăţi financiare a căror funcţie principală constă în furnizarea de servicii de intermediere financiară rezultate din reciprocitatea riscurilor;

26. valoare mobiliară de îndatorare - o promisiune a emitentului (împrumutatul) de a plăti integral sau în mai multe rate deţinătorului (împrumutătorului) la o dată viitoare specificată sau la date viitoare specificate. Uzual, asemenea valori mobiliare sunt purtătoare de dobândă (cupon) şi/sau sunt vândute cu discount, iar valoarea nominală va fi plătită la maturitate. Valorile mobiliare de îndatorare includ obligaţiuni (inclusiv cele convertibile), valori mobiliare de tip "stripped" şi valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt;

27. valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt (Short-term paper) - valori mobiliare de îndatorare cu maturitate de un an sau mai mică de un an.

   

Capitolul II

Obligaţii de raportare    

Articolul 3

(1) Instituţiile de credit, instituţiile financiare nebancare, Trezoreria Statului şi Poşta Română au obligaţia să transmită Băncii Naţionale a României - Direcţia reglementare şi autorizare, anual, până cel mai târziu la data de 10 mai a fiecărui an, pentru anul precedent, datele solicitate conform structurilor prezentate în anexa nr. 1. ...  (2) Administratorii de sisteme de plăţi au obligaţia să transmită Băncii Naţionale a României - Direcţia reglementare şi autorizare, anual, până cel mai târziu la data de 10 mai a fiecărui an, pentru anul precedent, datele solicitate conform structurilor prezentate în anexa nr. 1. ...  (3) Administratorii de sisteme de decontare a operaţiunilor cu instrumente financiare, respectiv depozitarii centrali şi contrapărţile centrale, au obligaţia să transmită Băncii Naţionale a României - Direcţia reglementare şi autorizare, anual, până cel mai târziu la data de 10 februarie a fiecărui an, pentru anul precedent, datele solicitate conform structurilor prezentate în anexele nr. 2 şi 3, după caz. ...     

Capitolul III

Dispoziţii finale    

Articolul 4

Termenele stabilite la art. 3 pot fi modificate de Banca Naţională a României, inclusiv la solicitarea Băncii Centrale Europene.

   

Articolul 5

Anexele nr. 1-3 fac parte integrantă din prezenta normă.

   

Articolul 6

Pentru nerespectarea prevederilor prezentei norme se pot aplica sancţiuni conform art. 57 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României.

Preşedintele Consiliului

de administraţie

al Băncii Naţionale

a României,

Mugur Constantin Isărescu

Bucureşti, 25 iulie 2007.

Nr. 11.

   

Anexa 1

Tabel 1

Nr. crt.	Indicator	Perioada de referinţă
1	Valoarea depozitelor denominate în monedă naţională ale clienţilor care nu sunt instituţii financiare monetare la instituţii financiare monetare (mil. RON)	lunară
2	Valoarea depozitelor denominate în valută ale clienţilor care nu sunt instituţii financiare monetare la instituţii financiare monetare (mil. RON)	lunară
3	Valoarea depozitelor instituţiilor de credit la alte insti- tuţii de credit (mil. RON)	trimestrială
4	Numărul de unităţi teritoriale	anuală
5	Numărul de depozite (mii)	anuală

      din care

6

Numărul de conturi cu acces de la internet/PC (mii)

anuală

    Tabel 2

Nr. crt.	Indicator	Număr instrumente (mil.)	Valoare instrumente (mil. RON)	Perioada de referinţă
1	Transferuri credit	anuală

      din care

2	pe suport hârtie	anuală
3	iniţiate electronic	anuală

      din care iniţiate prin

4	Internet-banking	anuală
5	Home-banking	anuală
6	Phone-banking	anuală
7	Mobile-banking	anuală
8	Tranzacţii de debitare directă	anuală
9	Cecuri	anuală
10	Alte instrumente de plată	anuală
11	Tranzacţii transfrontaliere trimise	anuală
12	Tranzacţii transfrontaliere primite	anuală
13	Retrageri de numerar	anuală
14	Depuneri de numerar	anuală
15	Creditări în cont doar pe baza în- registrării contabile	anuală
16	Debitări în cont doar pe baza în- registrării contabile	anuală

Tabel 3

Nr. crt.	Indicator	Perioada de referinţă
1	Numărul de participanţi la sistemul de plăţi (la sfârşitul anului)	anuală

      din care

2

Participanţi direcţi

anuală

      din care

3	Instituţii de credit	anuală
4	Banca centrală	anuală
5	Alţi participanţi direcţi	anuală

      din care

6	Administraţii publice	anuală
7	Poşta	anuală
8	Organizaţii de compensare şi decontare	anuală
9	Alte instituţii financiare	anuală
10	Alţii	anuală
11	Participanţi indirecţi	anuală

    Tabel 4

Nr. crt.	Indicator	Număr instrumente (mil.)	Valoare instrumente (mil. RON)	Perioada de referinţă
1	Total tranzacţii trimise către sis- temul de plăţi	anuală

      din care

      a) Tranzacţii trimise de partici-

      panţii naţionali

2

Total tranzacţii

anuală

      din care

3

Transferuri credit

anuală

      din care

4	pe suport hârtie	anuală
5	iniţiate electronic	anuală
6	Tranzacţii de debitare directă	anuală
7	Cecuri	anuală
8	Alte instrumente de plată	anuală

      b) Tranzacţii trimise de partici-

      panţii din zona euro

9

Total tranzacţii

anuală

      din care

10

Transferuri de credit

anuală

      din care

11	pe suport hârtie	anuală
12	iniţiate electronic	anuală
13	Tranzacţii de debitare directă	anuală
14	Cecuri	anuală
15	Alte instrumente de plată	anuală

      c) Tranzacţii trimise de partici-

      panţii din UE - zona euro

16

Total tranzacţii

anuală

      din care

17

Transferuri credit

anuală

      din care

18	pe suport hârtie	anuală
19	iniţiate electronic	anuală
20	Tranzacţii de debitare directă	anuală
21	Cecuri	anuală
22	Alte instrumente de plată	anuală

      d) Tranzacţii trimise de partici-

      panţii din afara UE

23

Total tranzacţii

anuală

      din care

24

Transferuri de credit

anuală

      din care

25	pe suport hârtie	anuală
26	iniţiate electronic	anuală
27	Tranzacţii de debitare directă	anuală
28	Cecuri	anuală
29	Alte instrumente de plată	anuală
30	Rata de concentrare (%)	anuală

Nr. crt.	Indicator	Semnificaţia indicatorilor din anexa nr. 1
1.	Valoarea depozitelor denominate în monedă naţională ale clienţilor care nu sunt instituţii financiare monetare la instituţii financiare monetare	valoarea depozitelor denominate în monedă naţio- nală ale clienţilor care nu sunt instituţii financiare monetare la instituţii financiare monetare; se calculează ca suma soldurilor la sfârşitul lunii ale conturilor (inclusiv eventualele valori ale overdrafturilor neutili- zate) şi depozitelor denominate în monedă naţională. Se includ: - valoarea soldurilor conturilor (curente, de depozit, de economii, de card) şi ale depozite- lor la termen reprezentând fonduri (purtătoare de dobândă sau nu) care pot fi transferate, la cererea deţinătorului, prin intermediul instrumentelor de plată (cecuri, ordine de pla- tă, debitare directă sau alte mijloace similare) şi care nu presupun restricţii (transferul fondurilor într-un alt cont intermediar din care să se iniţieze transferul fondurilor), întârzi- eri sau penalităţi; - valoarea soldurilor conturilor (curente, de depozit, de economii, de card) şi ale depozite- lor la termen reprezentând fonduri (purtătoare de dobândă sau nu) care pot fi transformate în numerar până la sfârşitul zilei bancare sau în ziua imediat următoare; - valoarea soldurilor conturilor (curente, de depozit, de economii, de card) şi ale depozite- lor la termen reprezentând fonduri (purtătoare de dobândă sau nu) utilizate pentru plata în avans a monedei electronice în schemele de monedă electronică de tip "hardware-based" sau "software-based" (de exemplu, cardurile preplătite); - valoarea creditelor cu scadenţă până la sfârşitul zilei următoare celei în care au fost acordate respectivele credite; - valoarea overdraftului neutilizat în aceste conturi, dacă este cazul. Raportează instituţia de credit care gestionează contul "loro". Măsurare: valoarea depozitelor Perioada de referinţă: soldul la sfârşitul fie- cărei luni a anului precedent Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională
2.	Valoarea depozitelor denominate în valută ale clienţilor care nu sunt instituţii financiare monetare la instituţii financiare monetare	valoarea depozitelor denominate în valută ale clienţilor care nu sunt instituţii financiare monetare la instituţii financiare monetare; se calculează ca suma soldurilor la sfârşitul lunii ale conturilor (inclusiv eventualele valori ale overdrafturilor neutilizate) şi depozitelor denominate în valută. Se includ: - valoarea soldurilor conturilor (curente, de depozit, de economii, de card) şi ale depozite- lor la termen reprezentând fonduri (purtătoare de dobândă sau nu) care pot fi transferate, la cererea deţinătorului, prin intermediul instrumentelor de plată (cecuri, ordine de plată debitare directă sau alte mijloace similare) şi care nu presupun restricţii (transferul fondurilor într-un alt cont intermediar din care să se iniţieze transferul fondurilor), întârzi- eri sau penalităţi; - valoarea soldurilor conturilor (curente, de depozit, de economii, de card) şi ale depozite- lor la termen reprezentând fonduri (purtătoare de dobândă sau nu) care pot fi transformate în numerar până la sfârşitul zilei bancare sau în ziua imediat următoare; - valoarea soldurilor conturilor (curente, de depozit, de economii, de card) şi ale depozite- lor la termen reprezentând fonduri (purtătoare de dobândă sau nu) utilizate pentru plata în avans a monedei electronice în schemele de monedă electronică de tip "hardware-based" sau "software-based" (de exemplu, cardurile preplătite); - valoarea creditelor cu scadenţă până la sfârşitul zilei următoare celei în care au fost acordate respectivele credite; - valoarea overdraftului neutilizat în aceste conturi, dacă este cazul. Pentru convertirea în monedă naţională a soldu- rilor conturilor denominate în valută se utilizează rata de schimb aferentă respectivei valute, calculată de Banca Naţională a României la sfârşitul anului. Măsurare: valoarea depozitelor Perioada de referinţă: soldul la sfârşitul fie- cărei luni a anului precedent Moneda de tranzacţionare: toate valutele (fără moneda naţională) Moneda de raportare: moneda naţională
3.	Valoarea depozitelor instituţiilor de credit la alte instituţii de credit	valoarea depozitelor denominate în monedă naţio- nală şi în valute ale instituţiilor de credit la alte instituţii de credit din România, care pot fi transformate în numerar şi/sau din care pot fi transferate fonduri, la cererea deţinătorului, prin intermediul instrumentelor de plată (cecuri, ordine de plată, debitare directă sau alte mijloace similare) fără întârzieri, restricţii ori penalităţi pentru efectuarea operaţiunii. Nu se includ depozitele din care, tehnic, pot fi efectuate plăţi direct, la cererea deţinătorului, dar pentru care se percep penalităţi semnificative în cazul efectuării unor astfel de operaţiuni. Se calculează ca suma soldurilor la sfârşitul trimestrului ale conturilor (inclusiv eventua- lele valori ale overdrafturilor neutilizate). Se includ: - valoarea soldurilor conturilor (corespondent etc.) reprezentând fonduri (purtătoare de dobândă sau nu) care pot fi transferate, la cererea deţinătorului, prin intermediul instrumentelor de plată (cecuri, ordine de pla- tă, debitare directă, sau alte mijloace similare) şi care nu presupun restricţii (transferul fondurilor într-un alt cont inter- mediar din care să se iniţieze transferul fondurilor), întârzieri sau penalităţi; - valoarea soldurilor conturilor (corespondent etc.) reprezentând fonduri (purtătoare de dobândă sau nu) care pot fi transformate în numerar până la sfârşitul zilei bancare sau în ziua imediat următoare; - valoarea creditelor cu scadenţă până la sfâr- şitul zilei următoare celei în care au fost acordate respectivele credite. Include valoarea overdraftului neutilizat în aceste conturi, dacă este cazul. Nu se includ conturile din care se efectuează exclusiv operaţiuni de depunere şi retragere de numerar. Pentru convertirea, în monedă naţională, a soldurilor conturilor denominate în valută se utilizează rata de schimb aferentă respectivei valute, calculată de Banca Naţională a României la sfârşitul anului. Raportează instituţia de credit care gestionează contul "loro". Măsurare: valoarea depozitelor Perioada de referinţă: soldul la sfârşitul fiecărui trimestru al anului precedent Moneda de tranzacţionare: moneda naţională şi toate valutele Moneda de raportare: moneda naţională
4.	Numărul de unităţi teritoriale	include doar acele unităţi (indiferent de dimensiune şi ore de operare), inclusiv centrala amplasate pe teritoriul României, dacă respecti- va unitate furnizează servicii de plăţi fără numerar, compensare şi decontare. Nu se includ unităţile mobile. Măsurare: numărul de unităţi teritoriale Perioada de referinţă: numărul la sfârşitul anului
5.	Numărul de depozite	numărul de depozite/conturi ale clienţilor, care nu sunt instituţii financiare monetare, la instituţii financiare monetare, utilizate pentru efectuarea operaţiunilor de retragere de numerar şi/sau transfer de fonduri, la cererea deţinătorului, prin intermediul instrumentelor de plată (cecuri, ordine de plată, debitare directă sau alte mijloace similare), care nu presupun restricţii (transferul fondurilor într-un alt cont intermediar din care să se iniţieze transferul fondurilor), întârzieri sau penalităţi. Dacă un client al unei instituţii financiare monetare, care nu este instituţie financiară monetară, deţine mai multe conturi la aceeaşi instituţie raportoare, se include în raportare fiecare dintre aceste conturi. Măsurare: numărul de conturi denominate în moneda naţională şi valute. Perioada de referinţă: numărul la sfârşitul anului
6.	Numărul de conturi cu acces de la internet/PC	numărul de conturi ale clienţilor, care nu sunt instituţii financiare monetare, la instituţia de credit, care permit accesul la cont prin mijloa- ce electronice şi tehnologii de comunicaţie de tip internet sau utilizând aplicaţii PC speci- fice şi linii de comunicaţie dedicate pentru efectuarea unor operaţiuni cum ar fi: transfe- ruri de credit, plăţi de facturi etc. Nu se includ conturile care permit accesul la respectivul cont utilizând telefonul fix/mobil, cu excepţia cazului în care acestea pot fi accesate simultan şi prin aplicaţii de tipul internet/home-banking. Măsurare: număr de conturi Perioada de referinţă: număr la sfârşitul anului
7.	Transferuri de credit	numărul/valoarea instrumentelor de plată care dau posibilitatea plătitorului să iniţieze o instrucţiune de plată cu scopul de a transfera fonduri către un beneficiar. Acestea pot fi ordine de plată sau succesiuni de ordine de plată iniţiate cu scopul de a pune fonduri la dispoziţia unui beneficiar. Atât ordinul de plată, cât şi fondurile care se transferă prin intermediul său se transmit de la instituţia de credit a plătitorului la instituţia de credit a beneficiarului, eventual prin intermediul altor instituţii de credit intermediare şi/sau al unuia sau mai multor sisteme de plăţi şi decontare. Se raportează defalcat după cum urmează, după modalitatea în care au fost iniţiate: - transferuri de credit pe suport hârtie - transferuri de credit transmise de către plătitor/participantul plătitor pe suport hârtie, care au fost decontate. Se includ transferurile de credit transmise prin telefax, dacă este necesară intervenţia manuală pentru iniţierea mesajului de plată electronic. Se includ şi transferurile de credit executate de către instituţia raportoare având la bază un instrument financiar (acreditiv documentar), dacă instrumentul financiar a fost transmis pe suport hârtie sau dacă nu se cunoaşte forma de transmitere şi instituţia raportoare a executat transferul pe suport hârtie; - transferuri de credit iniţiate electronic - transferuri de credit transmise de către plătitor/participantul plătitor prin intermediul mijloacelor de comunicaţie electronice, care au fost decontate. Se includ transferurile de credit transmise prin telefax sau alte mijloace, dacă nu este necesară intervenţia manuală pentru iniţierea mesajului de plată electronic. Se include fiecare ordin de plată programat iniţial remis instituţiei plătitorului pe suport hârtie, care s-a executat ulterior prin mijloace electronice. Se includ transferurile de credit executate de instituţia raportoare având la bază un instrument financiar (acreditiv documentar), dacă instrumentul financiar a fost transmis în formă electronică sau dacă nu se cunoaşte forma de transmitere şi instituţia raportoare a exe- cutat transferul electronic. Nu se includ tranzacţiile proprii ale institu- ţiei raportoare, decât în situaţia în care acestea reprezintă plăţi administrative ale acesteia. Transferurile de credit se raportează la nivelul instituţiei care trimite mesajul de plată, instituţia plătitorului. Se raportează fiecare ordin de plată programat şi fiecare instrument inclus într-un pachet cu instrumente, care a fost decontat. La tabelul 2 Se includ toate tranzacţiile de plată iniţiate cu un ordin de plată explicit, în care iniţia- torul şi/sau beneficiarul nu este instituţie financiară monetară, în monedă naţională şi toate valutele, indiferent de circuitul de procesare utilizat [intrabancar (ambele conturi implicate în transfer sunt deschise la aceeaşi instituţie), interbancar (inclusiv cont corespondent) şi internaţional]. Se includ transferurile de credit efectuate prin intermediul ATM-ului cu funcţie de transfer de credit. Se includ, de asemenea, transferurile de credit care presupun efectuarea unei operaţiuni cu numerarul (depuneri/retrageri de numerar) la unul din capete (de exemplu, ordinele de transfer monetar şi mandatele poş- tale). Se includ şi transferurile de credit efectuate pentru decontarea soldurilor debitoare rezultate ca urmare a efectuării de tranzacţii cu carduri având funcţie de credit sau debit amânat, întrucât acestea sunt considerate plăţi ale deţinătorului către emitentul de card. Se raportează şi transferurile de fonduri, executate, între două conturi ale aceleiaşi persoane (inclusiv între două tipuri de conturi deschise pe numele aceleiaşi persoane, de exemplu între contul curent şi un cont de depo- zit). Se raportează toate tranzacţiile atât în monedă naţională, cât şi valute [procesate pe intrabancar, interbancar (inclusiv cont corespondent) şi internaţional], iniţiate de clienţii instituţiei raportoare, care nu sunt instituţii financiare monetare, care au fost decontate, precum şi cele iniţiate de instituţii financiare monetare şi recepţionate de clienţi ai instituţiei raportoare, care nu sunt institu- ţii financiare monetare, care au fost decontate. Tranzacţiile internaţionale se raportează de către instituţia raportoare, care iniţiază me- sajul de plată în vederea evitării dublei raportări. În cazul ordinului de plată programat, precum şi al tranzacţiilor cu ordine de plată efectuate pe pachete, fiecare tranzacţie individuală din pachet este considerată tranzacţie. Sunt excluse tranzacţiile proprii ale institu- ţiilor raportoare, cu excepţia celor care reprezintă plăţi administrative ale acesteia. Creditarea contului clientului doar pe baza înregistrării contabile şi fără utilizarea unui instrument de plată (de exemplu, dividende sau plata dobânzilor de către instituţia de credit la care este deschis contul) nu se include la indicatorul "Transferuri credit", ci separat la indicatorul "Creditări în cont doar pe baza înregistrării contabile". Depunerile de numerar în cont efectuate pe baza unui formular bancar nu sunt incluse la acest indicator. În măsura în care aceste date sunt disponibile, vor fi incluse la indicatorul "Depuneri de numerar". Pentru convertirea, în monedă naţională, a transferurilor denominate în valută se utili- zează rata de schimb aferentă respectivei valute, calculată de Banca Naţională a României ca medie anuală. Măsurare: numărul/valoarea operaţiunilor de transfer de credit Perioada de referinţă: total anual Moneda de tranzacţionare: moneda naţională şi toate valutele Moneda de raportare: moneda naţională. La tabelul 4 Se raportează numărul/valoarea transferurilor de credit transmise în sistemul de plăţi şi decontate. În cazul ordinului de plată programat, precum şi al tranzacţiilor cu ordine de plată efectuate pe pachete, fiecare tranzacţie individuală din pachet este considerată tranzacţie. Măsurare: numărul/valoarea operaţiunilor de transfer de credit Perioada de referinţă: total anual Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională
8.	Internet-banking	numărul/valoarea ordinelor de plată sau succe- siuni de ordine de plată iniţiate electronic, prin mijloace de comunicaţie, care se bazează pe tehnologia internet (world wide web) şi pe sistemele informatice ale emitentului, care au fost decontate.
9.	Home-banking	numărul/valoarea ordinelor de plată sau succe- siuni de ordine de plată iniţiate electronic, prin mijloace de comunicaţie, care se bazează pe o aplicaţie software a emitentului instalată la sediul deţinătorului, pe o staţie de lucru individuală sau în reţea, care au fost decon- tate.
10.	Phone-banking	numărul/valoarea ordinelor de plată sau succe- siuni de ordine de plată iniţiate electronic, prin mijloace de comunicaţie, care se bazează pe telefonia fixă, care au fost decontate.
11.	Mobile-banking	numărul/valoarea ordinelor de plată sau succe- siuni de ordine de plată iniţiate electronic prin utilizarea unui telefon mobil, care au fost decontate.
12.	Tranzacţii de debitare directă	numărul/valoarea tranzacţiilor de debitare autorizată, care pot avea un caracter recurent, a contului debitorului, iniţiată de beneficiar. De regulă, debitarea directă este preautorizată în prealabil, adică plătitorul a consimţit anterior efectuarea tranzacţiei de plată. Nu se includ tranzacţiile proprii ale institu- ţiei raportoare, cu excepţia celor care repre- zintă plăţi administrative ale acesteia. Debitarea contului clientului doar pe baza înregistrării contabile şi fără utilizarea unui instrument de plată (de exemplu, perceperea comisioanelor bancare sau rambursarea creditelor acordate de către instituţia de credit la care este deschis contul) nu se include la indicatorul "Tranzacţii de debitare directă", ci separat la indicatorul "Debitări în cont doar pe baza înregistrării contabile". Debitările directe se raportează la nivelul instituţiei care trimite mesajul de plată spre decontare, instituţia beneficiarului. Se raportează fiecare instrument, inclus într-un pachet cu instrumente, decontat. Se includ atât debitările directe cu caracter recurent, cât şi cele nerecurente. În cazul debitărilor directe recurente, fiecare tran- zacţie de plată se raportează individual. La tabelul 2 Se includ numărul/valoarea tranzacţiilor de debitare directă atât în monedă naţională, cât şi valute [procesate pe intrabancar, interbancar (inclusiv cont corespondent) şi internaţional], iniţiate de clienţii instituţiei raportoare, care nu sunt instituţii financiare monetare, care au fost decontate, precum şi cele iniţiate de instituţii financiare monetare şi recepţionate de clienţi ai instituţiei rapor- toare, care nu sunt instituţii financiare monetare, care au fost decontate. Debitările directe efectuate pentru decontarea soldurilor debitoare rezultate în urma efectuării tranzacţiilor cu carduri cu funcţie de credit, respectiv de debit amânat, sunt incluse, întrucât acestea sunt plăţi separate ale deţinătorului către emitent. Debitările directe efectuate pentru decontarea unei tranzacţii individuale prin card nu trebuie incluse la acest indicator. Debitarea contului clientului doar pe baza înregistrării contabile şi fără utilizarea unui instrument de plată (de exemplu, perceperea comisioanelor bancare sau rambursarea creditelor acordate de instituţia de credit la care este deschis contul) nu se include la tranzacţii de debitare directă, ci separat la indicatorul "Debitări în cont doar pe baza înregistrării contabile". Retragerile de numerar din cont efectuate pe baza unui formular bancar nu sunt incluse la indicatorul "Tranzacţii de debitare directă". Aceste date vor fi incluse la indicatorul "Retrageri de numerar". Tranzacţiile internaţionale se raportează de către ţara în care a fost iniţiată tranzacţia, în vederea evitării dublei raportări (adică de către instituţia beneficiarului plăţii). Pentru convertirea, în monedă naţională, a debitărilor directe denominate în valută se utilizează rata de schimb aferentă respectivei valute, calculată de Banca Naţională a României ca medie anuală. Măsurare: numărul/valoarea tranzacţiilor de debitare directă Moneda de tranzacţionare: moneda naţională şi toate valutele Perioada de referinţă: total anual Moneda de raportare: moneda naţională. La tabelul 4 Se raportează numărul/valoarea tranzacţiilor de debitare directă transmise în sistemul de plăţi şi decontate. Măsurare: numărul/valoarea tranzacţiilor de debitare directă Perioada de referinţă: total anual Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională
13.	Cecuri	numărul/valoarea tranzacţiilor cu cecuri, denominate în monedă naţională şi în valută ale clienţilor care nu sunt instituţii financiare monetare, care au fost decontate. Cecul este un ordin scris prin care un participant la o tranzacţie de plată (trăgător) solicită unui alt participant (tras - o instituţie de credit) să plătească, la cerere, trăgătorului sau unei terţe părţi indicate de către acesta o sumă specificată. Cecurile pot fi utilizate pentru stingerea datoriilor, retragerea banilor de la instituţiile de credit etc. Cecurile de călă- torie, cecurile emise de companii petroliere, trate bancare, biletele la ordin sunt incluse la cecuri. Retragerile de numerar utilizând formularele băncii nu sunt incluse, dar, dacă aceste date sunt disponibile, sunt raportate la indicatorul "Retrageri de numerar". Nu se includ tranzacţiile proprii ale institu- ţiei raportoare decât în situaţia în care acestea reprezintă plăţi administrative ale acesteia. Cecurile se raportează la nivelul instituţiei care trimite mesajul de plată spre decontare, instituţia beneficiarului. La tabelul 2 Nu se raportează numărul/valoarea cecurilor emise, dar care nu au fost prezentate spre încasare. Se raportează toate tranzacţiile cu cecuri, atât în monedă naţională, cât şi valute [procesate pe intrabancar, interbancar (inclusiv cont corespondent) şi internaţional], iniţiate de clienţii instituţiei beneficiarului, care nu sunt instituţii financiare monetare, care au fost prezentate spre încasare şi care au fost decontate, precum şi cele iniţiate de instituţii financiare monetare şi recepţionate de clienţi ai instituţiei raportoare, care nu sunt institu- ţii financiare monetare, care au fost decontate. Se raportează transferurile de fonduri, execu- tate, între două conturi ale aceleiaşi persoane (inclusiv între două tipuri de conturi deschise pe numele aceleiaşi persoane, de exemplu, între contul curent şi un cont de depozit). Tranzacţiile internaţionale sunt raportate în România, în cazul în care mesajul de plată a fost trimis spre decontare în România, în scopul de a evita dubla înregistrare (în ţara iniţiatoare şi în ţara beneficiarului). Pentru convertirea, în monedă naţională, a transferurilor denominate în valută se utili- zează rata de schimb aferentă respectivei valute, calculată de Banca Naţională a României ca medie anuală. Măsurare: numărul/valoarea tranzacţiilor cu cecuri Perioada de referinţă: total anual Moneda de tranzacţionare: moneda naţională şi toate valutele Moneda de raportare: moneda naţională La tabelul 4 Numărul/valoarea cecurilor emise, dar care nu au fost prezentate spre încasare nu se includ. Se raportează numărul/valoarea cecurilor trans- mise în sistemul de plăţi şi decontate. Măsurare: numărul/valoarea tranzacţiilor cu cecuri Perioada de referinţă: total anual Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională
14.	Alte instrumente de plată	numărul/valoarea tranzacţiilor cu instrumente de plată care nu pot fi incluse la niciuna dintre categoriile de instrumente de plată cuprinse în raportare, de exemplu cambiile (inclusiv cele scanate), denominate în monedă naţională şi în valută, care au fost decontate. Nu se includ tranzacţiile proprii ale institu- ţiei raportoare, cu excepţia celor care repre- zintă plăţi administrative ale acesteia. La tabelul 2 Se includ acreditivele documentare doar dacă sunt utilizate direct. Se va indica într-o notă de subsol ce instrumente de plată sunt incluse. Se includ tranzacţiile iniţiate de clienţii care nu sunt instituţii financiare monetare, precum şi cele iniţiate de instituţii financiare monetare şi recepţionate de clienţi, care nu sunt instituţii financiare monetare, ai institu- ţiei raportoare. Se raportează de către instituţia beneficiarului /instituţia care transmite mesajul de plată spre decontare, toate tranzacţiile cu instru- mente de plată, care nu pot fi incluse la niciuna dintre categoriile de instrumente de plată cuprinse în raportare, denominate în monedă naţională şi în valută, care au fost trimise spre încasare, indiferent de circuitul de procesare utilizat [intrabancar (ambele conturi implicate în transfer sunt deschise la aceeaşi instituţie], interbancar (inclusiv cont corespondent) şi internaţional), care au fost decontate. Se raportează transferurile de fonduri, execu- tate, între două conturi ale aceleiaşi persoane (inclusiv între două tipuri de conturi deschise pe numele aceleiaşi persoane, de exemplu între contul curent şi un cont de depozit). Tranzacţiile internaţionale sunt raportate, dacă mesajul de plată a fost trimis spre decontare în România, pentru a se evita dubla raportare. Pentru convertirea, în monedă naţională, a transferurilor denominate în valută se utili- zează rata de schimb aferentă respectivei valute, calculată de Banca Naţională a României ca medie anuală. Măsurare: numărul/valoarea tranzacţiilor cu alte instrumente de plată Perioada de referinţă: total anual Moneda de tranzacţionare: moneda naţională şi toate valutele Moneda de raportare: moneda naţională. La tabelul 4 Se raportează numărul/valoarea tranzacţiilor cu instrumente de plată care nu pot fi incluse la niciuna dintre categoriile de instrumente de plată cuprinse în raportare transmise în sistemul de plăţi şi decontate. Tranzacţiile sunt raportate doar de instituţia care transmite mesajul de plată spre decontare. Se includ acreditivele documentare doar dacă sunt utilizate direct. Se va indica într-o notă de subsol ce instrumente de plată sunt incluse. Măsurare: numărul/valoarea tranzacţiilor cu alte instrumente de plată Perioada de referinţă: total anual Moneda de tranzacţionare: moneda naţională şi toate valutele Moneda de raportare: moneda naţională
15.	Tranzacţii transfronta- liere trimise	numărul/valoarea tranzacţiilor cu instrumente de plată trimise în afara ţării de clienţii instituţiei raportoare, care nu sunt instituţii financiare monetare, precum şi a tranzacţiilor proprii iniţiate de instituţia raportoare din ţară, dacă acestea au fost recepţionate de clienţi din afara ţării care nu sunt instituţii financiare monetare, care au fost decontate. Nu este necesară nicio altă clasificare în funcţie de tipul instrumentului utilizat. Transferurile de credit efectuate cross-border se raportează de către instituţia plătitorului. Tranzacţiile cu carduri efectuate cross-border se raportează de instituţia acceptantă. Tranzacţiile de debitare directă şi cele cu instrumente de debit efectuate cross-border se raportează de instituţia beneficiarului. Nu se includ tranzacţiile proprii ale institu- ţiilor raportoare, cu excepţia celor care reprezintă plăţi administrative ale acesteia. Pentru convertirea, în monedă naţională, a transferurilor denominate în valută se utili- zează rata de schimb aferentă respectivei valute, calculată de Banca Naţională a României ca medie anuală. Măsurare: numărul/valoarea tranzacţiilor internaţionale trimise Perioada de referinţă: total anual Moneda de tranzacţionare: moneda naţională şi toate valutele Moneda de raportare: moneda naţională
16.	Tranzacţii transfron- taliere primite	numărul/valoarea tranzacţiilor cu instrumente de plată recepţionate din afara ţării de clienţi din ţară ai instituţiei raportoare, care nu sunt instituţii financiare monetare, precum şi a tranzacţiilor de plată recepţionate din afara ţării de instituţia raportoare, pe contul ei, dacă acestea au fost iniţiate de clienţi din afara ţării care nu sunt instituţii financiare monetare, care au fost decontate. Nu este necesară nicio altă clasificare în funcţie de tipul instrumentului utilizat. Transferurile de credit efectuate cross-border se raportează de instituţia beneficiarului. Tranzacţiile cu carduri efectuate cross-border se raportează de instituţia emitentă. Tranzacţiile de debitare directă şi cele cu instrumente de debit efectuate cross-border se raportează de instituţia plătitorului. Nu se includ tranzacţiile proprii ale institu- ţiilor raportoare, cu excepţia celor care reprezintă plăţi administrative ale acesteia. Pentru convertirea, în monedă naţională, a transferurilor denominate în valută se utili- zează rata de schimb aferentă respectivei valu- te, calculată de Banca Naţională a României ca medie anuală. Măsurare: numărul/valoarea tranzacţiilor transfrontaliere primite Perioada de referinţă: total anual Moneda de tranzacţionare: moneda naţională şi toate valutele Moneda de raportare: moneda naţională
17.	Retrageri de numerar	numărul/valoarea retragerilor de numerar dintr-un cont bancar efectuate utilizându-se formulare bancare sau la terminale POS instalate la ghişeele unităţilor instituţiei raportoare. Aceste tranzacţii nu reprezintă plăţi în sensul strict al cuvântului, ci doar transformarea unei creanţe asupra băncii centrale într-o creanţă asupra unei instituţii de credit (bani de cont) sau invers. De aceea nu se includ în categoria plăţilor efectuate prin instrumente de plată. Se raportează doar tranzacţiile decontate. Pentru convertirea, în monedă naţională, a tranzacţiilor denominate în valută se utilizează rata de schimb aferentă respectivei valute, calculată de Banca Naţională a României ca medie anuală. Măsurare: numărul/valoarea retragerilor de numerar de la instituţia de credit Perioada de referinţă: total anual Moneda de tranzacţionare: moneda naţională şi toate valutele Moneda de raportare: moneda naţională
18.	Depuneri de numerar	numărul/valoarea depunerilor de numerar într-un cont bancar efectuate utilizându-se formulare bancare. Se includ depunerile de numerar efectu- ate pe parcursul unei zile bancare sau pe o perioadă care depăşeşte o zi bancară în casete de valori şi înregistrate într-un cont la bancă. Aceste tranzacţii nu reprezintă plăţi, în sensul strict al cuvântului, ci doar transformarea unei creanţe asupra băncii centrale (numerar) într-o creanţă asupra unei instituţii de credit (bani de cont) sau invers. De aceea nu se includ în clasificarea pe instrumente de plată. Se raportează doar tranzacţiile decontate. Pentru convertirea, în monedă naţională, a tranzacţiilor denominate în valută se utili- zează rata de schimb aferentă respectivei valute, calculată de Banca Naţională a României ca medie anuală. Măsurare: numărul/valoarea depunerilor de nume- rar la instituţia de credit Perioada de referinţă: total anual Moneda de tranzacţionare: moneda naţională şi toate valutele Moneda de raportare: moneda naţională
19.	Creditări în cont doar pe baza înregistrării contabile	tranzacţii de creditare iniţiate de instituţii financiare monetare pentru clienţi care nu sunt instituţii financiare monetare, fără utilizarea unui instrument de plată tradiţional, şi decon- tate doar pe baza înregistrării contabile. Se includ următoarele operaţiuni realizate pe baza înregistrării contabile directe în cont fără utilizarea unui instrument de plată: 1. operaţiuni de plată a dobânzii de către bancă; 2. operaţiuni de plată a dividendelor de către bancă; 3. operaţiuni de "creditarea-încasarea" unui credit în contul unui client. Măsurare: numărul/valoarea operaţiunilor efectuate Perioada de referinţă: total anual Moneda de tranzacţionare: moneda naţională şi toate valutele Moneda de raportare: moneda naţională
20.	Debitări în cont doar pe baza înregistrării contabile	tranzacţii de debitare iniţiate de instituţii financiare monetare pentru clienţi care nu sunt instituţii financiare monetare, fără utilizarea unui instrument de plată tradiţional, şi decon- tate doar pe baza înregistrării contabile. Se includ următoarele operaţiuni realizate pe baza înregistrării contabile directe în cont fără utilizarea unui instrument de plată: 1. operaţiuni de plată a comisioanelor, spezelor şi taxelor bancare de către clienţi; 2. operaţiuni de percepere a dobânzii; 3. operaţiuni de plată a taxelor pentru operaţiunile cu instrumente financiare de către client, dacă acestea sunt plăţi separate, dar nu sunt autorizate individual la fiecare tranzacţie. Măsurare: numărul/valoarea operaţiunilor efectu- ate Perioada de referinţă: total anual Moneda de tranzacţionare: moneda naţională şi toate valutele Moneda de raportare: moneda naţională
21.	Numărul de participanţi la sistemul de plăţi	numărul instituţiilor identificate/recunoscute de sistemul de plăţi şi care sunt autorizate să trimită/recepţioneze ordine de transfer către/de la sistem fie direct (ca participant direct), fie indirect (ca participant indirect). Măsurare: numărul entităţilor Perioada de referinţă: numărul la sfârşitul anului
22.	Participanţi direcţi	numărul instituţiilor identificate/recunoscute de operatorul sistemului şi autorizate să trimită/recepţioneze ordine de transfer către/de la sistem direct fără intermediari sau care sunt obligate prin regulile sistemului la care participă. În unele sisteme participanţii direcţi schimbă/execută ordine în numele participanţilor indirecţi. Participant direct poate fi atât instituţia care iniţiază, cât şi cea care recepţionează un ordin de plată în sistem. Participantul care iniţiază un ordin de plată este instituţia care trimite, prin intermediul unuia dintre instrumentele de plată acceptate în sistemul de plăţi, o instrucţiune de plată în vederea decontării unei tranzacţii. Fiecare participant care are acces individual la sistem se raportează separat chiar şi în situaţia în care există o legătură între doi/mai mulţi participanţi (de exemplu, fuziunea). Fiecare participant care are acces direct în sistem se raportează individual. Se includ subcategoriile: instituţiile de credit banca centrală şi alţi participanţi direcţi. Măsurare: numărul entităţilor Perioada de referinţă: numărul la sfârşitul anului
23.	Participanţi indirecţi	numărul instituţiilor participante la sistem fără a deţine cont în sistem, dar care sunt recunoscute de operatorul sistemului şi care sunt obligate de regulile sistemului la care participă. Tranzacţiile participantului indirect se decon- tează prin contul deschis în sistem al participantului direct care îl reprezintă pe respectivul participant indirect. Măsurare: numărul entităţilor Perioada de referinţă: numărul la sfârşitul anului
24.	Instituţii de credit	numărul instituţiilor de credit identificate /recunoscute de operatorul sistemului şi autori- zate să trimită/recepţioneze ordine de transfer către/de la sistem direct fără intermediari sau care sunt obligate prin regulile sistemului la care participă. Nu se raportează instituţiile de credit care furnizează servicii de plată pe teritoriul României, dar care nu au sediu pe teritoriul României. Instituţie de credit înseamnă: a) o entitate a cărei activitate constă în atragerea de depozite sau de alte fonduri rambursabile de la public şi în acordarea de credite în cont propriu; b) o entitate, alta decât cea prevăzută la lit. a), care emite mijloace de plată în formă de monedă electronică, denumită instituţie emitentă de monedă electronică. Măsurare: numărul entităţilor Perioada de referinţă: numărul la sfârşitul anului
25.	Tranzacţii trimise de participanţii naţionali	numărul/valoarea tranzacţiilor procesate într-un sistem de plăţi non-TARGET, în care partici- pantul care transmite mesajul de plată în sistem este înregistrat legal în ţara în care operează sistemul. Se defalcă în subcategoriile: - transferuri credit, din care: - iniţiate pe suport hârtie; - iniţiate electronic; - debitare directă; - cecuri; - alte instrumente de plată. Măsurare: numărul/valoarea transferurilor naţio- nale trimise de participanţi naţionali Perioada de referinţă: total anual Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională
26.	Tranzacţii trimise de participanţii din zona euro	numărul/valoarea tranzacţiilor procesate într-un sistem de plăţi non-TARGET, în care partici- pantul care transmite mesajul de plată în sistem este o instituţie de credit înregistrată legal într-o ţară din zona euro (dar în afara României) sau o sucursală situată în România a unei instituţii de credit înregistrate legal într-o ţară din zona euro. Se defalcă în subcategoriile: - transferuri de credit, din care: - iniţiate pe suport hârtie; - iniţiate electronic; - debitare directă; - cecuri; - alte instrumente de plată. Măsurare: numărul/valoarea tranzacţiilor de transfer trimise de participanţi din zona euro Perioada de referinţă: total anual Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională
27.	Tranzacţii trimise de participanţii din UE în afara zonei euro	numărul/valoarea tranzacţiilor procesate într-un sistem de plăţi non-TARGET, în care partici- pantul care transmite mesajul de plată în sistem este o instituţie de credit înregistrată legal într-o ţară din Uniunea Europeană în afara zonei euro sau o sucursală situată în România a unei instituţii de credit înregistrate legal într-o ţară din Uniunea Europeană în afara zonei euro. Se defalcă în subcategoriile: - transferuri de credit, din care: - iniţiate pe suport hârtie; - iniţiate electronic; - debitare directă; - cecuri; - alte instrumente de plată. Măsurare: numărul/valoarea tranzacţiilor de transfer trimise de participanţi din Uniunea Europeană în afara zonei euro Perioada de referinţă: total anual Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională
28.	Tranzacţii trimise de participanţii din afara UE	numărul/valoarea tranzacţiilor procesate într-un sistem de plăţi non-TARGET, în care participantul care transmite mesajul de plată în sistem este o instituţie de credit înregistrată legal într-o ţară din afara Uniunii Europene sau o sucursală situată în România a unei instituţii de credit înregistrate legal într-o ţară din afara Uniunii Europene. Se defalcă în subcategoriile: - transferuri de credit, din care: - iniţiate pe suport hârtie; - iniţiate electronic; - debitare directă; - cecuri; - alte instrumente de plată. Măsurare: numărul/valoarea tranzacţiilor de transfer trimise de participanţi din afara Uniunii Europene Perioada de referinţă: total anual Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională
29.	Rata de concentrare	cota de piaţă a primilor 5 participanţi având cel/cea mai mare număr/valoare al/a tranzacţiilor de plată trimise în sistem. Banca centrală poate fi inclusă. Măsurare: procente Perioada de referinţă: anual

   

Anexa 2

    Tabel 1 Numărul de participanţi direcţi la sfârşitul anului

┌──────────────────────┬───────────────────────────────────┐

│ │ Participanţi direcţi │

│ │ Total ┌───────────┬──────────────┤

│ │ │Naţionali │ Nonnaţionali │

├──────────────────────┼────────┼───────────┼──────────────┤

│Bănci centrale │ │ │ │

├──────────────────────┼────────┼───────────┼──────────────┤

│Contrapărţi centrale │ │ │ │

├──────────────────────┼────────┼───────────┼──────────────┤

│Depozitari centrali │ │ │ │

├──────────────────────┼────────┼───────────┼──────────────┤

│Instituţii de credit │ │ │ │

├──────────────────────┼────────┼───────────┼──────────────┤

│Alţii │ │ │ │

└──────────────────────┴────────┴───────────┴──────────────┘

Tabel 2a Valoarea valorilor mobiliare deţinute

în conturi la depozitarul central la sfârşitul anului (mil. RON)

┌────────────┬────────────────────────────────────┬────────────────────────────┐

│ │ Valoarea totală a valorilor mo-│Valoarea totală a valorilor │

│ │ biliare înregistrate în conturi-│mobiliare înregistrate în │

│ │ le depozitarului central │conturi la depozitarul cen- │

│ │ │tral │

│ │ ┌─────────┬──────────────────────┤ ┌────────────────────┤

│ │ │Valori │Valori mobiliare │Total │Înregistrate în con-│

│ │ │mobiliare│transferate către de- │ │tul │

│ │ │înregis- │pozitarul │ ├──────────┬─────────┤

│ │ │trate la │ ┌───────┬────────┤ │altui de- │altor │

│ │ │depozita-│Total│alt de-│(bancă) │ │pozitar │partici- │

│ │ │rul cen- │ │pozitar│custode │ │central │panţi │

│ │ │tral │ │central│ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼─────┼───────┼────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Obligaţiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼─────┼───────┼────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Valori mo- │ │ │ │ │ │ │ │ │

│biliare de │ │ │ │ │ │ │ │ │

│îndatorare │ │ │ │ │ │ │ │ │

│pe termen │ │ │ │ │ │ │ │ │

│scurt │ │ │ │ │ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼─────┼───────┼────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Acţiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼─────┼───────┼────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Alte valori │ │ │ │ │ │ │ │ │

│mobiliare │ │ │ │ │ │ │ │ │

└────────────┴───┴─────────┴─────┴───────┴────────┴───────┴──────────┴─────────┘

    Tabel 2b la sfârşitul anului

┌────────────────────────────────────────────────────────────────────┬─────────┐

│Numărul total de coduri ISIN ale valorilor mobiliare, altele decât │ │

│cele de îndatorare înregistrate în conturi la depozitarul central │ │

├────────────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤

│din care numărul de coduri ISIN pentru care nu sunt disponibile pre-│ │

│ţuri (de piaţă) │ │

└────────────────────────────────────────────────────────────────────┴─────────┘

    Tabel 3 Numărul de instrucţiuni procesate total anual (mii)

┌──────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ │ Numărul de instrucţiuni procesate │

│ │ ┌───────────────────┬──────────────────────┬────────────────────┤

│ │To-│Numărul de transfe-│Numărul de transferuri│Numărul de transfe- │

│ │tal│ruri interne între │interne între conturi-│ruri prin conturile │

│ │ │conturi la depozi- │le depozitarului cen- │depozitarului cen- │

│ │ │tarul central, fără│tral, cel puţin un │tral cu legătură la │

│ │ │a implica un "link │cont fiind un "link │un alt depozitar │

│ │ │account" la un alt │account" la un alt de-│central către altă │

│ │ │depozitar central │pozitar central │entitate (doar un │

│ │ │ │ │cont al depozitaru- │

│ │ │ │ │lui central este │

│ │ │ │ │creditat sau debitat)

│ │ ├────┬──────┬───────┼────┬────────┬────────┼────┬───────┬───────┤

│ │ │fără│cu de-│cu de- │fără│cu de- │cu de- │fără│cu de- │cu de- │

│ │ │pla-│conta-│contare│pla-│contare │contare │pla-│contare│contare│

│ │ │tă │re în │în alte│tă │în EUR │în alte │tă │în EUR │în alte│

│ │ │ │EUR │valute │ │ │valute │ │ │valute │

├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤

│Obligaţi- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│uni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤

│Valori mo-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│biliare de│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│îndatorare│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│pe termen │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│scurt │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤

│Acţiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤

│Alte va- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│lori mobi-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│liare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

└──────────┴───┴────┴──────┴───────┴────┴────────┴────────┴────┴───────┴───────┘

NOTĂ:

Nu se vor raporta instrucţiunile privind operaţiunile corporatiste şi cele de plasare a noilor emisiuni şi, respectiv, de răscumpărare.

Fiecare tranzacţie va fi raportată o singură dată într-o singură coloană.

    Tabel 4 Valoarea instrucţiunilor procesate total anual (mil. RON)

┌──────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ │ Valoarea instrucţiunilor procesate │

│ │ ┌───────────────────┬──────────────────────┬────────────────────┤

│ │To-│Numărul transferu- │Numărul transferurilor│Valoarea transferu- │

│ │tal│rilor interne între│interne între conturi-│rilor prin conturile│

│ │ │conturile depozi- │le depozitarului cen- │depozitarului cen- │

│ │ │tarului central fă-│tral, cel puţin un │tral cu legătură la │

│ │ │ră a implica un │cont fiind un "link │un alt depozitar │

│ │ │"link account" la │account" la un alt de-│central către altă │

│ │ │un alt depozitar │pozitar central │entitate (doar un │

│ │ │central │ │cont al depozitaru- │

│ │ │ │ │lui central este │

│ │ │ │ │creditat sau debi- │

│ │ │ │ │tat) │

│ │ ├────┬──────┬───────┼────┬────────┬────────┼────┬───────┬───────┤

│ │ │fără│cu de-│cu de- │fără│cu de- │cu de- │fără│cu de- │cu de- │

│ │ │pla-│conta-│contare│pla-│contare │contare │pla-│contare│contare│

│ │ │tă │re în │în alte│tă │în EUR │în alte │tă │în EUR │în alte│

│ │ │ │EUR │valute │ │ │valute │ │ │valute │

├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤

│Obligaţi- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│uni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤

│Valori mo-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│biliare de│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│îndatorare│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│pe termen │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│scurt │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤

│Acţiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤

│Alte va- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│lori mobi-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│liare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

└──────────┴───┴────┴──────┴───────┴────┴────────┴────────┴────┴───────┴───────┘

NOTĂ:

Nu se vor raporta instrucţiunile privind operaţiunile corporatiste şi cele de plasare a noilor emisiuni şi, respectiv, de răscumpărare.

Fiecare tranzacţie va fi raportată o singură dată într-o singură coloană.

Tabel 5 Numărul de instrucţiuni procesate prin contul

contrapărţii centrale a depozitarului central total anual (mii)

┌──────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ │ Numărul de instrucţiuni procesate │

│ │ ┌───────────────────┬──────────────────────┬────────────────────┤

│ │To-│Numărul de transfe-│Numărul de transferuri│Numărul de transfe- │

│ │tal│ruri interne între │interne între conturi-│ruri prin conturile │

│ │ │conturile depozita-│le depozitarului cen- │depozitarului cen- │

│ │ │rului central, fără│tral, cel puţin un │tral cu legătură la │

│ │ │a implica un "link │cont fiind un "link │un alt depozitar │

│ │ │account" la un alt │account" la un alt de-│central către altă │

│ │ │depozitar central │pozitar central │entitate (doar un │

│ │ │ │ │cont al depozitaru- │

│ │ │ │ │lui central este │

│ │ │ │ │creditat sau debi- │

│ │ │ │ │tat) │

│ │ ├────┬──────┬───────┼────┬────────┬────────┼────┬───────┬───────┤

│ │ │fără│cu de-│cu de- │fără│cu de- │cu de- │fără│cu de- │cu de- │

│ │ │pla-│conta-│contare│pla-│contare │contare │pla-│contare│contare│

│ │ │tă │re în │în alte│tă │în EUR │în alte │tă │în EUR │în alte│

│ │ │ │EUR │valute │ │ │valute │ │ │valute │

├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤

│Obligaţi- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│uni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤

│Valori mo-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│biliare de│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│îndatorare│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│pe termen │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│scurt │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤

│Acţiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤

│Alte va- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│lori mobi-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│liare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

└──────────┴───┴────┴──────┴───────┴────┴────────┴────────┴────┴───────┴───────┘

NOTĂ:

Nu se vor raporta instrucţiunile privind operaţiunile corporatiste şi cele de plasare a noilor emisiuni şi, respectiv, de răscumpărare.

Fiecare tranzacţie va fi raportată o singură dată într-o singură coloană.

Tabel 6 Valoarea instrucţiunilor procesate prin

contul contrapărţii centrale a depozitarului central total anual (mil. RON)

┌──────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ │ Valoarea instrucţiunilor procesate │

│ │ ┌───────────────────┬──────────────────────┬────────────────────┤

│ │To-│Valoarea transferu-│Val. transferurilor │Valoarea transferu- │

│ │tal│rilor interne între│interne între conturi-│rilor prin conturile│

│ │ │conturile depo- │le depozitarului cen- │depozitarului cen- │

│ │ │tarului central fă-│tral, cel puţin un │tral cu legătură la │

│ │ │ră a implica un │cont fiind un "link │un alt depozitar │

│ │ │"link account" la │account" la un alt de-│central către altă │

│ │ │un alt depozitar │pozitar central │entitate (doar un │

│ │ │central │ │cont al depozitaru- │

│ │ │ │ │lui central este │

│ │ │ │ │creditat sau debi- │

│ │ │ │ │tat) │

│ │ ├────┬──────┬───────┼────┬────────┬────────┼────┬───────┬───────┤

│ │ │fără│cu de-│cu de- │fără│cu de- │cu de- │fără│cu de- │cu de- │

│ │ │pla-│conta-│contare│pla-│contare │contare │pla-│contare│contare│

│ │ │tă │re în │în alte│tă │în EUR │în alte │tă │în EUR │în alte│

│ │ │ │EUR │valute │ │ │valute │ │ │valute │

├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤

│Obligaţi- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│uni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤

│Valori mo-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│biliare de│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│îndatorare│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│pe termen │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│scurt │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤

│Acţiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤

│Alte va- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│lori mobi-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│liare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

└──────────┴───┴────┴──────┴───────┴────┴────────┴────────┴────┴───────┴───────┘

NOTĂ:

Nu se vor raporta instrucţiunile privind operaţiunile corporatiste şi cele de plasare a noilor emisiuni şi, respectiv, de răscumpărare.

Fiecare tranzacţie va fi raportată o singură dată într-o singură coloană.

Tabel 7 Noi emisiuni şi răscumpărări înregistrate

în conturi la depozitarul central total anual

┌────────────┬────────────────────────────────────┬────────────────────────────┐

│ │ Numărul de noi emisiuni şi │Valoarea noilor emisiuni şi │

│ │ răscumpărări (mii) │a răscumpărărilor (mil. RON)│

│ │ ┌─────────┬──────────────────────┤ ┌──────────┬─────────┤

│ │To-│Număr │Număr de răscumpărări │Total │Valoarea │Valoarea │

│ │tal│de noi │ │ │noilor e- │răscumpă-│

│ │ │emisiuni │ │ │misiuni │rărilor │

│ │ │ │ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Obligaţiuni │ │ │ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Valori mo- │ │ │ │ │ │ │

│biliare de │ │ │ │ │ │ │

│îndatorare │ │ │ │ │ │ │

│pe termen │ │ │ │ │ │ │

│scurt │ │ │ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Acţiuni │ │ │ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│din care │ │ │ │ │ │ │

│unit-uri/ │ │ │ │ │ │ │

│părţi în │ │ │ │ │ │ │

│fonduri de │ │ │ │ │ │ │

│investiţii │ │ │ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Alte valori │ │ │ │ │ │ │

│mobiliare │ │ │ │ │ │ │

└────────────┴───┴─────────┴──────────────────────┴───────┴──────────┴─────────┘

   

Anexa 3

    Tabel 1 Numărul de participanţi direcţi la sfârşitul anului

┌───────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ │ Numărul total de membri compensatori │

│ │ ┌────────────────────────────┬─────────────┬──────────────┤

│ │ Total │Naţionali │Nonnaţionali │ Nonnaţionali │

│ │ │ ┌──────────────────┤ din UE │din afara UE │

│ │ │ │din care înregis- │ │ │

│ │ │ │traţi în afara ţă-│ │ │

│ │ │ │rii, dar care par-│ │ │

│ │ │ │ticipă printr-o │ │ │

│ │ │ │sucursală (din │ │ │

│ │ │ │ţara în care se │ │ │

│ │ │ │află contrapartea │ │ │

│ │ │ │centrală) │ │ │

├───────────┼────────┼─────────┼──────────────────┼─────────────┼──────────────┤

│TOTAL │ │ │ │ │ │

├───────────┼────────┼─────────┼──────────────────┼─────────────┼──────────────┤

│Bănci cen- │ │ │ │ │ │

│trale │ │ │ │ │ │

├───────────┼────────┼─────────┼──────────────────┼─────────────┼──────────────┤

│Contrapărţi│ │ │ │ │ │

│centrale │ │ │ │ │ │

├───────────┼────────┼─────────┼──────────────────┼─────────────┼──────────────┤

│Instituţii │ │ │ │ │ │

│de credit │ │ │ │ │ │

├───────────┼────────┼─────────┼──────────────────┼─────────────┼──────────────┤

│Alţii │ │ │ │ │ │

└───────────┴────────┴─────────┴──────────────────┴─────────────┴──────────────┘

Tabel 2 Contracte cu instrumente financiare derivate

non-OTC decontate total anual

┌────────────┬────────────────────────────────────┬────────────────────────────┐

│ │Numărul total de contracte cu ins- │Valoarea totală a contrac- │

│ │trumente financiare derivate non-OTC│telor cu instrumente finan- │

│ │decontate (mii) │ciare derivate non-OTC │

│ │ │decontate (mil. RON) │

│ │ ┌─────────┬──────────────────────┤ ┌──────────┬─────────┤

│ │To-│cu decon-│cu decontare în alte │Total │cu decon- │cu decon-│

│ │tal│tare în │valute │ │tare în │tare în │

│ │ │EUR │ │ │EUR │alte va- │

│ │ │ │ │ │ │lute │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Total │ │ │ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Contracte │ │ │ │ │ │ │

│futures ba- │ │ │ │ │ │ │

│zate pe ac- │ │ │ │ │ │ │

│tive finan- │ │ │ │ │ │ │

│ciare │ │ │ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Contracte cu│ │ │ │ │ │ │

│opţiuni ba- │ │ │ │ │ │ │

│zate pe ac- │ │ │ │ │ │ │

│tive finan- │ │ │ │ │ │ │

│ciare │ │ │ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Alte instru-│ │ │ │ │ │ │

│mente finan-│ │ │ │ │ │ │

│ciare deri- │ │ │ │ │ │ │

│vate bazate │ │ │ │ │ │ │

│pe active │ │ │ │ │ │ │

│financiare │ │ │ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Contracte │ │ │ │ │ │ │

│futures ba- │ │ │ │ │ │ │

│zate pe(ac- │ │ │ │ │ │ │

│tive) măr- │ │ │ │ │ │ │

│furi │ │ │ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Contracte │ │ │ │ │ │ │

│cu opţiuni │ │ │ │ │ │ │

│bazate pe │ │ │ │ │ │ │

│(active) │ │ │ │ │ │ │

│mărfuri │ │ │ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Alte instru-│ │ │ │ │ │ │

│mente finan-│ │ │ │ │ │ │

│ciare deri- │ │ │ │ │ │ │

│vate bazate │ │ │ │ │ │ │

│pe (active) │ │ │ │ │ │ │

│mărfuri │ │ │ │ │ │ │

└────────────┴───┴─────────┴──────────────────────┴───────┴──────────┴─────────┘

NOTĂ:

Se vor raporta doar contractele non-OTC care au fost încheiate/tranzacţionate pe pieţe regulate sau pe platforme de tranzacţionare multilaterale, incluzând şi contractele introduse sau executate, pe baza unor înţelegeri prealabile, pe pieţele regulate sau pe platformele de tranzacţionare multilaterale.

Tabel 3 Contracte cu instrumente financiare

derivate OTC decontate total anual

┌────────────┬────────────────────────────────────┬────────────────────────────┐

│ │Numărul total de contracte cu ins- │Valoarea totală a contrac- │

│ │trumente financiare derivate OTC │telor cu instrumente finan- │

│ │decontate (mii) │ciare derivate OTC │

│ │ │decontate (mil. RON) │

│ │ ┌─────────┬──────────────────────┤ ┌──────────┬─────────┤

│ │To-│cu decon-│cu decontare în alte │Total │cu decon- │cu decon-│

│ │tal│tare în │valute │ │tare în │tare în │

│ │ │EUR │ │ │EUR │alte va- │

│ │ │ │ │ │ │lute │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Total │ │ │ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Contracte │ │ │ │ │ │ │

│futures ba- │ │ │ │ │ │ │

│zate pe ac- │ │ │ │ │ │ │

│tive finan- │ │ │ │ │ │ │

│ciare │ │ │ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Contracte cu│ │ │ │ │ │ │

│opţiuni ba- │ │ │ │ │ │ │

│zate pe ac- │ │ │ │ │ │ │

│tive finan- │ │ │ │ │ │ │

│ciare │ │ │ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Alte instru-│ │ │ │ │ │ │

│mente finan-│ │ │ │ │ │ │

│ciare deri- │ │ │ │ │ │ │

│vate bazate │ │ │ │ │ │ │

│pe active │ │ │ │ │ │ │

│financiare │ │ │ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Contracte │ │ │ │ │ │ │

│futures ba- │ │ │ │ │ │ │

│zate pe(ac- │ │ │ │ │ │ │

│tive) măr- │ │ │ │ │ │ │

│furi │ │ │ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Contracte │ │ │ │ │ │ │

│cu opţiuni │ │ │ │ │ │ │

│bazate pe │ │ │ │ │ │ │

│(active) │ │ │ │ │ │ │

│mărfuri │ │ │ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Alte instru-│ │ │ │ │ │ │

│mente finan-│ │ │ │ │ │ │

│ciare deri- │ │ │ │ │ │ │

│vate bazate │ │ │ │ │ │ │

│pe (active) │ │ │ │ │ │ │

│mărfuri │ │ │ │ │ │ │

└────────────┴───┴─────────┴──────────────────────┴───────┴──────────┴─────────┘

NOTĂ:

Se vor raporta doar contractele OTC care au fost încheiate/tranzacţionate în afara pieţelor regulate sau a platformelor de tranzacţionare multilaterale.

Tabel 4 Contracte repo decontate total anual

┌────────────┬────────────────────────────────────┬────────────────────────────┐

│ │Numărul total de contracte repo │Valoarea totală a contrac- │

│ │decontate │telor repo decontate │

│ │ (mii) │ (mil. RON) │

│ │ ┌─────────┬──────────────────────┤ ┌──────────┬─────────┤

│ │To-│cu decon-│cu decontare în alte │Total │cu decon- │cu decon-│

│ │tal│tare în │valute │ │tare în │tare în │

│ │ │EUR │ │ │EUR │alte va- │

│ │ │ │ │ │ │lute │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Total │ │ │ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Contracte │ │ │ │ │ │ │

│repo bazate │ │ │ │ │ │ │

│pe valori │ │ │ │ │ │ │

│mobiliare de│ │ │ │ │ │ │

│îndatorare │ │ │ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Contracte │ │ │ │ │ │ │

│repo bazate │ │ │ │ │ │ │

│pe acţiuni │ │ │ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Alte con- │ │ │ │ │ │ │

│tracte repo │ │ │ │ │ │ │

└────────────┴───┴─────────┴──────────────────────┴───────┴──────────┴─────────┘

Tabel 5 Tranzacţii cu "cash securities" decontate total anual

┌────────────┬────────────────────────────────────┬────────────────────────────┐

│ │Numărul total de tranzacţii cu │Valoarea totală a tranzac- │

│ │"cash securities" decontate │ţiilor cu "cash securities" │

│ │ (mii) │decontate │

│ │ │ (mil. RON) │

│ │ ┌─────────┬──────────────────────┤ ┌──────────┬─────────┤

│ │To-│cu decon-│cu decontare în alte │Total │cu decon- │cu decon-│

│ │tal│tare în │valute │ │tare în │tare în │

│ │ │EUR │ │ │EUR │alte va- │

│ │ │ │ │ │ │lute │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Total │ │ │ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Tranzacţii │ │ │ │ │ │ │

│cu "cash │ │ │ │ │ │ │

│securities" │ │ │ │ │ │ │

│de tip va- │ │ │ │ │ │ │

│lori mobi- │ │ │ │ │ │ │

│liare de │ │ │ │ │ │ │

│îndatorare │ │ │ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Tranzacţii │ │ │ │ │ │ │

│cu "cash │ │ │ │ │ │ │

│securities" │ │ │ │ │ │ │

│de tip ac- │ │ │ │ │ │ │

│ţiuni │ │ │ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│din care │ │ │ │ │ │ │

│unit-uri/ │ │ │ │ │ │ │

│părţi în │ │ │ │ │ │ │

│fonduri de │ │ │ │ │ │ │

│investiţii │ │ │ │ │ │ │

├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤

│Altele │ │ │ │ │ │ │

└────────────┴───┴─────────┴──────────────────────┴───────┴──────────┴─────────┘

Tabel 6 Contracte decontate prin "clearing link" total anual

┌────────────────────────────────────┬───────────────────────┬─────────────────┐

│ │ Numărul total de │ Valoarea totală │

│ │ contracte decontate │ a contractelor │

│ │ prin "clearing link" │ decontate prin │

│ │ (mii) │ "clearing link" │

│ │ │ (mil. RON) │

├────────────────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────────┤

│Total │ │ │

├────────────────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────────┤

│Contracte cu instrumente financiare │ │ │

│derivate bazate pe active financiare│ │ │

├────────────────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────────┤

│Contracte cu instrumente financiare │ │ │

│derivate bazate pe (active) mărfuri │ │ │

├────────────────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────────┤

│Contracte repo │ │ │

├────────────────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────────┤

│Contracte cash securities │ │ │

└────────────────────────────────────┴───────────────────────┴─────────────────┘

Tabel 7 Numărul de transferuri de valori mobiliare

rezultate la depozitarul central în urma total anual (mii)

decontării tranzacţiilor

┌──────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ │ Numărul total de transferuri de valori mobiliare între două │

│ │ conturi înregistrate la acelaşi depozitar central │

│ │ ┌──────────────────────────────┬────────────────────────────────┤

│ │To-│Numărul de transferuri de va- │Numărul de transferuri de valori│

│ │tal│lori mobiliare din contul │mobiliare din contul unui membru│

│ │ │contrapărţii centrale către │compensator direct către contul │

│ │ │contul unui membru compensator│altui membru compensator, fără │

│ │ │şi viceversa │implicarea contului contrapărţii│

│ │ │ │centrale │

│ │ ├────┬───────┬────────┬────────┼───┬────────┬──────────┬────────┤

│ │ │To- │fără │cu de- │cu de- │To-│fără │cu decon- │cu de- │

│ │ │tal │plată │contare │contare │tal│plată │tare în │contare │

│ │ │ │ │în EUR │în alte │ │ │EUR │în alte │

│ │ │ │ │ │valute │ │ │ │valute │

├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤

│ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │

├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤

│Total │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤

│Valori │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│mobiliare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│de îndato-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│rare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤

│Acţiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤

│Alte va- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│lori mobi-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│liare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

└──────────┴───┴────┴───────┴────────┴────────┴───┴────────┴──────────┴────────┘

Tabel 8 Valoarea transferurilor de valori mobiliare

rezultate la depozitarul central în urma total anual (mii RON)

decontării tranzacţiilor

┌──────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ │ Valoarea totală a transferurilor de valori mobiliare între │

│ │ două conturi înregistrate la acelaşi depozitar central │

│ │ ┌──────────────────────────────┬────────────────────────────────┤

│ │To-│Valoarea transferurilor de va-│Valoarea transferurilor de valori

│ │tal│lori mobiliare din contul │mobiliare din contul unui membru│

│ │ │contrapărţii centrale către │compensator direct către contul │

│ │ │contul unui membru compensator│altui membru compensator, fără │

│ │ │şi viceversa │implicarea contului contrapărţii│

│ │ │ │centrale │

│ │ ├────┬───────┬────────┬────────┼───┬────────┬──────────┬────────┤

│ │ │To- │fără │cu de- │cu de- │To-│fără │cu decon- │cu de- │

│ │ │tal │plată │contare │contare │tal│plată │tare în │contare │

│ │ │ │ │în EUR │în alte │ │ │EUR │în alte │

│ │ │ │ │ │valute │ │ │ │valute │

├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤

│ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │

├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤

│Total │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤

│Valori │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│mobiliare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│de îndato-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│rare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤

│Acţiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤

│Alte va- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│lori mobi-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│liare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

└──────────┴───┴────┴───────┴────────┴────────┴───┴────────┴──────────┴────────┘

------