REGULAMENT 2 20/02/2023 - Portal Legislativ

Document Information

Document ID:	265321
Source URL:	https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentA...
Scraped At:	2025-07-05 22:48:28
Last Updated:	2026-09-11 20:34:27
Latest Version:	Yes

Metadata

Meta tags:	Title: REGULAMENT 2 20/02/2023 - Portal Legislativ Keywords: REGULAMENT 2 20/02/2023 - Portal Legislativ Viewport: width=device-width, user-scalable=no Description: REGULAMENT 2 20/02/2023 - Portal Legislativ
Detail metadata:	Article count: 19 Status indicator: în vigoare Publication detail: Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023

Duplicate Information

This document has no duplicates.

Content

REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023

privind modificarea și completarea Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 3/2013 pentru autorizarea și funcționarea contrapărților centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții, aprobat prin Hotărârea Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 28/2013

EMITENT

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023

În temeiul prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) și d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2) și ale art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

având în vedere prevederile art. 187-191 și ale art. 234 lit. a) din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare,

potrivit deliberărilor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din ședința din data de 15.02.2023,

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.

Articolul I

Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 3/2013 pentru autorizarea și funcționarea contrapărților centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții, aprobat prin Hotărârea Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 28/2013, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 552 din 30 august 2013, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:

1. La articolul 2, alineatele (1) și (2) se modifică și vor avea următorul cuprins:

Articolul 2

(1) Termenii și expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificațiile prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și în reglementările europene emise în aplicarea acestuia, în Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 126/2018, și în reglementările emise în aplicarea acesteia de Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F.(2) Contrapartea centrală se interpune între contrapărțile la contractele tranzacționate pe una sau mai multe piețe financiare, devenind astfel cumpărător pentru fiecare vânzător și vânzător pentru fiecare cumpărător, și este responsabilă pentru funcționarea unui sistem de compensare.

2. La articolul 2 alineatul (3), partea introductivă și punctele 1 și 2 se modifică și vor avea următorul cuprins:

(3) Termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații:

1. apel în marjă - cererea cu titlu de obligativitate, formulată de contrapartea centrală către un membru compensator și, dacă este cazul, către contrapărțile centrale cu care a încheiat acorduri de interoperabilitate sau de un membru compensator către un client ori un membru noncompensator pentru acoperirea cerințelor de marjă;

2. cont de active - contul în care se evidențiază fondurile bănești și/sau instrumentele financiare constituite și/sau orice alte garanții puse la dispoziția contrapărții centrale pentru a acoperi expunerile aferente pozițiilor deschise, cu excepția contribuțiilor la fondul de garantare;

3. La articolul 2 alineatul (3), punctul 8 se modifică și va avea următorul cuprins:

8. marcarea la piață - actualizarea, cel puțin la sfârșitul programului de operare, a elementelor de activ sau pasiv înregistrate cu diferențele favorabile/nefavorabile rezultate din reevaluarea pozițiilor deschise;

4. La articolul 2 alineatul (3), după punctul 8 se introduce un nou punct, punctul 8^1, cu următorul cuprins:

8^1. marje - are semnificația prevăzută la art. 1 pct. 4 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;

5. La articolul 2 alineatul (3), punctul 11 se modifică și va avea următorul cuprins:

11. participație calificată - definiția menționată la pct. 20 al art. 2 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;

6. Articolul 3 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 3

În vederea autorizării și pe toată perioada funcționării, contrapartea centrală trebuie să îndeplinească condițiile prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 648/2012, în reglementările europene emise în aplicarea acestuia, prevederile capitolului III al titlului VI din Legea nr. 126/2018, precum și prevederile prezentului regulament.

7. La articolul 4 alineatul (2), literele g), l), m, n), p) și q) se modifică și vor avea următorulcuprins:

g) pentru acționarii persoane fizice sau juridice, cu dețineri directe ori indirecte reprezentând o participație calificată într-o contraparte centrală, documentele și informațiile prevăzute în Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 3/2016 privind criteriile aplicabile și procedura pentru evaluarea prudențială a achizițiilor și majorărilor participațiilor la entitățile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul A.S.F. nr. 3/2016; ...

.........................

l) declarația pe propria răspundere, sub semnătură olografă, din partea reprezentantului legal al contrapărții centrale, din care să rezulte faptul că societatea respectivă respectă prevederile Legii nr. 126/2018, prevederile reglementărilor europene incidente, precum și prevederile prezentului regulament; ... m) raportul de evaluare a echipamentelor tehnice și a programului informatic necesare funcționării contrapărții centrale, întocmit de un evaluator sau un expert independent; ... n) raportul de audit la nivelul procesului de implementare, realizat de către un auditor de securitate informatică, cu calificări profesionale și certificări, inclusiv >certificare CISA - Certified Information Security Auditor, auditor independent față de contrapartea centrală, care va certifica cel puțin următoarele:

(i) evaluarea funcționării sistemului, inclusiv evaluarea relevanței proceselor de afaceri și implementarea efectivă a acestora;

(ii) testarea interfațării cu sistemele informatice utilizate de către entitățile implicate în fluxul de implementare;

(iii) rezultatele obținute în urma derulării testelor de acceptanță realizate în mediile de test, conform prevederilor art. 9 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 privind completarea Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012, în ceea ce privește standarde tehnice de reglementare privind cerințele pentru contrapărțile centrale; mediile de test folosite sunt copia fidelă a modulelor de producție ale sistemelor informatice ce vor fi utilizate de contrapartea centrală de la data prestării efective a serviciilor;

...

............................

p) copia contractului încheiat între societate și auditorul intern, în situația în care activitatea de audit intern este externalizată; ... q) documentele prevăzute de Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 1/2019 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019, pentru membrii structurii de conducere și persoanele care dețin funcții-cheie; ...

8. La articolul 4 alineatul (2), litera r) se abrogă.

9. La articolul 4 alineatul (2), după litera s) se introduc două noi litere, literele s^1) și s^2), cu următorul cuprins:

s^1) copia contractului de servicii încheiat cu entitatea care oferă soluția tehnică pentru sistemul IT folosit de contrapartea centrală în cazul în care a fost aleasă această soluție tehnică, dacă este cazul; ... s^2) extras din Monitorul Oficial al României confirmând desemnarea contrapărții centrale ca sistem conform Legii nr. 253/2004 privind caracterul definitiv al decontării în sistemele de plăți și în sistemele de decontare a operațiunilor cu instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare. ...

10. La articolul 4 alineatul (2), litera ș) se abrogă.

11. La articolul 4, alineatele (4)-(6) se modifică și vor avea următorul cuprins:

(4) Pentru documentele menționate la alin. (2), cu excepția celor prevăzute la lit. d, h), i), j) și q), vor fi depuse și traduceri autentificate și/sau legalizate, după caz, în limba engleză. Pentru documentele prevăzute la alin. (2) lit. d, h), i), j) și q), reprezentantul legal al societății depune o declarație pe propria răspundere prin care se confirmă că traducerea acestor documente în limba engleză este responsabilitatea exclusivă a contrapărții centrale.(5) Evaluarea acționarilor prevăzuți la alin. (2) lit. g) conform prevederilor art. 31 și 32 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 se realizează în baza procedurilor, criteriilor și documentelor prevăzute de Regulamentul A.S.F nr. 3/2016.(6) În aplicarea prevederilor art. 17 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, contrapartea centrală va depune la A.S.F. informații suplimentare în termen de maximum 12 luni de la data solicitării A.S.F.

12. La articolul 4, după alineatul (8) se introduce un nou alineat, alineatul (9), cu următorul cuprins:

(9) În termen de două luni de la data începerii prestării efective a serviciilor, contrapartea centrală va transmite A.S.F. un raport de audit care să certifice îndeplinirea condițiilor prevăzute la art. 25 din Legea nr. 362/2018 privind asigurarea unui nivel comun ridicat de securitate a rețelelor și sistemelor informatice, cu modificările și completările ulterioare.

13. La articolul 8, alineatele (1), (3) și (4) se modifică și vor avea următorul cuprins:

Articolul 8

(1) În cazul retragerii autorizației în conformitate cu prevederile art. 20 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, cu excepția situației de solicitare a retragerii la cerere a autorizației, consiliul de administrație/consiliul de supraveghere/directoratul va efectua numai acte de administrare în sensul conservării patrimoniului existent la data retragerii autorizației, precum și supravegherea transferului operațiunilor, pozițiilor, garanțiilor (marjelor) și al fondului de garantare către o altă societate autorizată în baza Regulamentului (UE) nr. 648/2012 să efectueze operațiunile specifice contrapărții centrale și publicarea acestei situații, dacă este cazul.

.............................................................................................

(3) Transferul operațiunilor, pozițiilor, garanțiilor (marjelor) și al fondului de garantare către o altă contraparte centrală, dacă este cazul, va fi efectuat în cel mai scurt timp posibil, astfel încât să se evite pe cât posibil acumularea de pierderi în contul membrilor compensatori și al clienților acestora.(4) În situația în care A.S.F. apreciază că societatea riscă să intre în insolvență, va adopta măsuri corespunzătoare în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) 2021/23 al Parlamentului European și al Consiliului din 16 decembrie 2020 privind un cadru pentru redresarea și rezoluția contrapărților centrale și de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1.095/2010, (UE) nr. 648/2012, (UE) nr. 600/2014, (UE) nr. 806/2014 și (UE) 2015/2.365 și a Directivelor 2002/47/CE, 2004/25/CE, 2007/36/CE, 2014/59/UE și (UE) 2017/1.132 și cu reglementările emise în aplicarea acestui regulament.

14. La articolul 12 alineatul (1), partea introductivă și litera i) se modifică și vor avea următorul cuprins:

Articolul 12

(1) O contraparte centrală are obligația de întocmire a unor reglementări proprii prin care să se asigure îndeplinirea de către societate, consiliul de administrație și directori, respectiv consiliul de supraveghere și directoratul societății, angajații, participanții la contrapartea centrală și investitori a prevederilor Legii nr. 126/2018, a reglementărilor europene incidente și a prevederilor prezentului regulament, care trebuie să cuprindă cel puțin următoarele:

............................

i) politici de continuitate a activității și un plan de redresare în caz de dezastru în conformitate cu prevederile art. 34 paragraful (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și ale art. 17-21 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013, precum și o procedură adecvată pentru a asigura decontarea corectă și la timp sau transferul activelor și pozițiilor clienților și ale membrilor compensatori în caz de retragere a autorizației în urma unei decizii luate în temeiul art. 20 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, în conformitate cu prevederile art. 34 paragraful (2) din același regulament. ...

15. La articolul 12, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:

(3) Orice modificare a reglementărilor proprii prevăzute la alin. (1) lit. b), e), f), i), j), l), n)-s) și t) este supusă autorizării A.S.F., anterior intrării în vigoare a acesteia. Autorizația pentru modificarea reglementărilor se emite de A.S.F. în termen de maximum 60 de zile de la data depunerii documentației complete pentru modificarea respectivă, cu excepția situațiilor în care modificarea reglementărilor se referă la extinderea obiectului de activitate al contrapărții centrale, pentru care se acordă autorizație în termen de 6 luni de la data depunerii documentației complete. Orice modificare a reglementărilor proprii, altele decât cele menționate la teza I, este notificată A.S.F. cu minimum 30 de zile anterior intrării în vigoare a acesteia.

16. La articolul 13, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:

(3) Contrapartea centrală are cel puțin 2 angajați în cadrul compartimentului de conformitate. >Prin excepție de la prevederile tezei I, de la data obținerii autorizației A.S.F. până la data începerii efective a prestării serviciilor, contrapartea centrală are cel puțin un angajat în cadrul compartimentului de conformitate.

17. Articolul 15 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 15

(1) În vederea evaluării caracterului adecvat al unui achizitor potențial conform prevederilor art. 31 și 32 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, achizitorul potențial are obligația de a transmite A.S.F. documentele și informațiile menționate în Regulamentul A.S.F. nr. 3/2016.(2) Actul constitutiv al contrapărții centrale trebuie să conțină prevederi referitoare la procentele menționate la art. 31 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, precum și dispoziții referitoare la aplicarea procedurii stabilite de art. 272 din Legea nr. 126/2018.

18. Articolul 19 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 19

Atribuțiile și responsabilitățile consiliului de administrație și ale directorilor, respectiv ale consiliului de supraveghere și ale directoratului vor fi stabilite în actul constitutiv al societății, în conformitate cu Legea nr. 31/1990, republicată, cu modificările și completările ulterioare, cu respectarea prevederilor Legii nr. 126/2018, a prevederilor art. 26 și 27 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și ale cap. III din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013.

19. La articolul 21 alineatul (1), litera f) se modifică și va avea următorul cuprins:

f) operarea în timp real a alimentărilor în conturile de active, a retragerilor sau a constituirilor de garanții și/sau colateral; ...

20. La articolul 21, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:

(3) Contrapartea centrală trebuie să garanteze nerepudierea tranzacțiilor în conformitate cu prevederile Regulamentului delegat (UE) 2017/582 al Comisiei din 29 iunie 2016 de completare a Regulamentului (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare care prevăd obligația de compensare a instrumentelor financiare derivate tranzacționate pe piețele reglementate și termenele pentru acceptarea compensării.

21. După articolul 23 se introduce un nou articol, articolul 23^1, cu următorul cuprins:

Articolul 23^1

În situația în care contrapartea centrală externalizează funcții operaționale, servicii sau activități, aceasta rămâne pe deplin răspunzătoare de îndeplinirea obligațiilor care îi revin și se asigură în orice moment că respectă cerințele art. 35 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012.

22. La articolul 24 alineatul (1), litera j) se abrogă.

23. La articolul 24, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:

(2) Contrapartea centrală va supune validării A.S.F., individual, înaintea începerii exercitării mandatului, membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și va supune autorizării A.S.F. modificarea componenței, prezentând pentru fiecare membru documentele prevăzute de Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019.

24. La articolul 28, literele c) și e) se modifică și vor avea următorul cuprins:

c) aprobarea prealabilă a B.N.R. pentru orice modificare adusă sistemului de decontare a operațiunilor cu instrumente financiare, conform art. 404 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare, dacă este cazul; ...

…..........................................................................................

e) dovada vărsării capitalului social în cazul majorării capitalului social, respectiv fundamentarea necesității reducerii acestuia și raportul auditorului financiar cu privire la legalitatea majorării/reducerii capitalului social, pentru modificarea prevăzută la art. 24 alin. (1) lit. b); ...

25. Articolul 29 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 29

În vederea derulării în condiții de siguranță a operațiunilor specifice desfășurate cu instrumente financiare, contrapartea centrală trebuie să organizeze și să evidențieze separat activitatea, delimitând responsabilitățile personalului implicat în operațiuni cu instrumente financiare, precum și ale personalului responsabil cu administrarea riscului, ale personalului care asigură funcția de conformitate.

26. La articolul 30 alineatul (1), literele b), f) și h) se modifică și vor avea următorul cuprins:

b) înregistrarea, în conturile de active, în numele membrilor compensatori, a contravalorii activelor depuse de aceștia pentru îndeplinirea obligațiilor ce rezultă din înregistrarea instrumentelor financiare în conturile de poziție; ...

…...................................................

f) înregistrarea, cel puțin la sfârșitul programului de operare, a diferențelor favorabile sau nefavorabile rezultate din marcarea la piață; ...

…................................................

h) emiterea și punerea la dispoziția fiecărui membru compensator, zilnic, a unui raport privind instrumentele financiare înregistrate, pozițiile deschise înregistrate în numele său, garanțiile și/sau colateralul constituit, valoarea garanțiilor excedentare, profitul ori pierderea înregistrată, primele plătite și cele încasate în urma efectuării marcării la piață, precum și comisioanele sau tarifele corespunzătoare operațiunilor efectuate, la sfârșitul programului de operare; ...

27. La articolul 31, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 31

(1) Înregistrarea, în conturile de poziție, a instrumentelor financiare la contrapartea centrală se face numai prin intermediul membrilor compensatori conform mecanismelor stabilite prin reglementările proprii ale contrapărții centrale.

28. La articolul 32 alineatul (1), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins:

b) să închidă forțat pozițiile deschise deținute de client, până la acoperirea necesarului de marjă, în cazul în care deficitul nu a fost acoperit în termenul prevăzut în contract; ...

29. La articolul 33 , literele e), g) și i) se modifică și vor avea următorul cuprins:

e) să efectueze cel puțin zilnic marcarea la piață pentru pozițiile deschise și celelalte elemente de activ sau pasiv înregistrate în contul fiecărui client, membru noncompensator, după caz, în conformitate cu reglementările contrapărții centrale; ...

…...................................................

g) să acopere cu propriile fonduri debitele apărute pe seama oricărui client propriu sau a membrilor noncompensatori cu care a încheiat acorduri de compensare; ...

…....................................................

i) să înștiințeze de îndată locul de tranzacționare la care are acces, contrapartea centrală și, dacă este cazul, membrii noncompensatori cu care a încheiat acorduri de compensare despre declanșarea procedurii de insolvență; ...

30. La articolul 34, litera c) se modifică și va avea următorul cuprins:

c) să se asigure că sunt constituite garanțiile necesare pentru acoperirea tuturor expunerilor înregistrate în numele și/sau în contul celui pentru care oferă servicii de compensare indirectă; ...

31. La articolul 35, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 35

(1) Pentru o clasă de instrumente compensate de contrapartea centrală, membrul noncompensator trebuie să semneze un acord de compensare cu un singur membru compensator general. Membrul noncompensator și membrul compensator general pot încheia un singur acord de compensare pentru toate clasele de instrumente compensate de contrapartea centrală.

32. La articolul 37 alineatul (1), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins:

b) cerințe privind condițiile minime de bună reputație, calificare și experiență profesională stabilite de contrapartea centrală ce trebuie îndeplinite de personalul membrilor compensatori desemnați în relația cu contrapartea centrală; ...

33. La articolul 38 alineatul (1), litera e) se modifică și va avea următorul cuprins:

e) suspendarea membrului noncompensator este solicitată de către membrul compensator general cu care a încheiat acord de compensare. ...

34. La articolul 38, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:

(2) În cazul suspendării membrului compensator, contrapartea centrală poate permite acestuia efectuarea de operațiuni care să aibă ca efect diminuarea/controlul expunerilor.

35. Articolul 39 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 39

(1) Acordul de compensare încheiat între un membru compensator general și un membru noncompensator poate să prevadă clauze de suspendare a membrului noncompensator pentru o perioadă de maximum 30 de zile. Pe perioada suspendării, membrul noncompensator trebuie să mențină/suplimenteze garanțiile la nivelurile solicitate de membrul compensator general.(2) Suspendarea membrului noncompensator se face de către contrapartea centrală, la cererea și pe răspunderea exclusivă a membrului compensator general. Contrapărții centrale nu îi este cerut și nici nu este îndreptățită să verifice oportunitatea unei astfel de cereri sau conformitatea cu clauzele contractuale prevăzute în acordul de compensare încheiat între membrul compensator general și membrul noncompensator.

36. Articolul 46 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 46

A.S.F. supraveghează desfășurarea ordonată și transparentă a activității contrapărții centrale. Pentru respectarea prevederilor Legii nr. 126/2018, ale reglementărilor emise de A.S.F. în aplicarea acesteia, ale prezentului regulament, ale Regulamentului (UE) nr. 648/2012, precum și ale reglementărilor europene emise în aplicarea acestuia, A.S.F. poate solicita date, informații și documente necesare în vederea desfășurării activității de supraveghere, precum și organiza controale la sediul/sediile contrapărții centrale.

37. Articolul 49 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 49

(1) Contrapartea centrală are obligația să transmită A.S.F., anual, în termen de maximum 150 de zile de la încheierea exercițiului financiar, un raport care trebuie să cuprindă: a) situațiile financiare anuale compuse din: situația activelor, datoriilor si capitalurilor proprii, situația veniturilor și cheltuielilor, situația modificărilor capitalului propriu, situația fluxurilor de trezorerie, note explicative și raportul administratorilor; ... b) raportul auditorului financiar împreună cu opinia sa; ... c) raportul auditorului intern; ... d) structura acționarilor contrapărții centrale, cu indicarea pentru fiecare acționar a numărului și tipului de acțiuni deținute, precum și a procentului de acțiuni cu drept de vot deținute; ... e) lista membrilor compensatori; ... f) raportul de activitate al contrapărții centrale; ... g) un raport de evaluare a riscurilor la care contrapartea centrală este sau poate fi expusă, care să includă și riscurile pe care le suportă contrapartea centrală din partea membrilor săi compensatori și, în măsura în care este posibil, din partea clienților, riscurile pe care ea însăși le prezintă pentru aceștia, precum și riscurile pe care le suportă și le prezintă pentru alte entități, printre altele pentru contrapărțile centrale interoperabile, sistemele de plată și de decontare a titlurilor de valoare, băncile de decontare, furnizorii de lichidități, depozitarii centrali de valori mobiliare, locurile de tranzacționare deservite de contrapartea centrală și alți furnizori de servicii critice, conform art. 4 alin. (2) din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013. ... (2) Comitetul de audit al contrapărții centrale întocmește un raport anual privind activitatea desfășurată potrivit atribuțiilor sale și îl transmite A.S.F., cu respectarea cerințelor reglementărilor A.S.F. privind activitatea de audit statutar la entitățile autorizate, reglementate și supravegheate de către A.S.F. Raportul anual va cuprinde și recomandările formulate și adresate consiliului de administrație/consiliului de supraveghere cu privire la controlul intern, auditul intern și auditul financiar.

38. Articolul 50 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 50

(1) Contrapartea centrală are obligația să transmită A.S.F., pentru semestrul I al anului, în termen de 60 de zile de la sfârșitul perioadei de raportare, un raport semestrial cuprinzând:a) raportările contabile semestriale, stabilite prin reglementările A.S.F., care cuprind următoarele:

1. situația activelor, datoriilor și capitalurilor proprii;

2. situația veniturilor și cheltuielilor;

3. date informative;

... b) un raport de activitate; ... c) un raport privind evaluarea riscurilor în perioada analizată în condițiile art. 49 alin. (1) lit. g); ... d) un raport privind eficiența sistemului contrapărții centrale de mangement al riscurilor și adecvarea mecanismelor de control intern pentru primul semestru. ... (2) Contrapartea centrală are obligația de a transmite A.S.F. un raport trimestrial, cuprinzând următoarele informații: a) situația activelor, datoriilor și capitalurilor proprii și situația veniturilor și cheltuielilor, respectând structura raportărilor semestriale, precum și cauzele care au determinat apariția unor modificări față de conținutul raportărilor trimestriale anterioare, dacă este cazul; ... b) situația activelor financiare cu grad mare de lichiditate; ... c) situația privind gestionarea fondului/fondurilor de garantare conform Regulamentului (UE) nr. 648/2012; ... d) raportul de evaluare a riscurilor pentru ultimul trimestru; ... e) un raport privind conformitatea raportării informațiilor referitoare la orice contract derivat pe care l-a încheiat și la orice modificare sau încetare a contractului către un registru central de tranzacții sau, după caz, către ESMA conform art. 9 din EMIR și corectitudinea informațiilor raportate; ... f) un raport privind testele de stres (rezistență), simulările de criză în sens invers realizate, precum și rezultatele testării procedurilor aplicabile în situații de neîndeplinire a obligațiilor de plată și ale examinării modelelor aplicate; ... g) raportarea indicatorilor calculați în scopul Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012; atunci când deține mai multe fonduri de garantare CPC raportează informațiile pentru fiecare fond de garantare separat. ... (3) Raportările trimestriale se transmit A.S.F. în maximum 45 de zile de la sfârșitul fiecărui trimestru.

39. Articolul 53 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 53

În scopul exercitării atribuțiilor A.S.F. de supraveghere a activității contrapărții centrale, auditorii financiari ai contrapărții vor raporta A.S.F. orice fapt sau act în legătură cu activitatea contrapărții centrale. Informațiile cuprinse în raportul auditorului financiar cu privire la operațiunile de compensare-decontare efectuate de contrapartea centrală vor fi transmise și B.N.R.

40. Articolul 56 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 56

Nerespectarea prevederilor prezentului regulament se sancționează potrivit dispozițiilor titlului X din Legea nr. 126/2018.

41. La anexa nr. 2, secțiunea „Cerințe prudențiale: Reexaminarea modelelor, simulările de criză (stress testing) și testele ex-post (back testing)“ partea a III-a, litera C.a) se modifică și va avea următorul cuprins:

a) Testele de senzitivitate pe care CPC le-a adoptat pentru evaluarea gradului de acoperire al modelului său de calculare a marjei în diferite condiții de piață, utilizând date istorice privind condiții de criză a pieței care deja s-au materializat și date ipotetice pentru condiții de criză a pieței care nu s-au materializat. În cazul unei entități nou-înființate, care nu a desfășurat activități de compensare până la momentul transmiterii solicitării de autorizare, testele se vor realiza pe baza pozițiilor/portofoliilor estimate pentru toate produsele propuse spre a fi compensate. ...

42. La anexa nr. 2, secțiunea „Cerințe prudențiale: Reexaminarea modelelor, simulările de criză (stress testing) și testele ex-post (back testing)“ partea a VI-a, litera F.a) se modifică și va avea următorul cuprins:

a) Simulările de criză în sens invers pe care CPC le-a adoptat pentru identificarea condițiilor de piață în care combinația dintre marje, fondul său de garantare și celelalte resurse financiare nu ar asigura o acoperire suficientă a expunerilor de credit și pentru care resursele sale financiare lichide ar putea fi insuficiente. În cazul unei entități nou-înființate, care nu a desfășurat activități de compensare până la momentul transmiterii solicitării de autorizare, simulările se vor realiza pe baza pozițiilor/portofoliilor estimate pentru toate produsele propuse spre a fi compensate. ...

Articolul II

Cererile de autorizare în curs de soluționare la data intrării în vigoare a prezentului regulament vor fi completate de contrapartea centrală și soluționate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în conformitate cu prevederile prezentului regulament.

Articolul III

Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.

Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,
Nicu Marcu

București, 20 februarie 2023.

Nr. 2.

Version Information

Version Date:	N/A
Original Publication Date:	24.02.2023
This Version Valid From:	N/A
This Version Valid To:	Not specified
Is Latest Version:	Yes
Document Type:	REGULAMENT
Emitent:	N/A
Publicat în:	Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023

No related versions found.

Actions Induced by This Document

Target Document	Section	Operation
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 4	ART. 1	ABROGA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 24	ART. 1	ABROGA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 2	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 4	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 CAP. 2	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 2	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 3	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 4	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 8	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 12	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 13	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 15	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 19	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 21	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 24	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 28	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 29	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 30	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 31	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 32	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 33	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 34	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 35	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 37	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 38	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 39	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 46	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 49	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 50	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 53	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 56	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 21/08/2013 ANEXA 2	ART. 1	MODIFICA PE

AI-Generated Questions

These questions were automatically generated to help users find relevant information in this document.

Provider
Google AI

Model
gemini-2.5-pro

Generated
2025-07-31 21:13

Cost
$0.0784

Section: Art. 2 - Definiții și rolul contrapărții centrale
Elements: 11 - 12

Section: Art. 2(3) - Definiții specifice (apel în marjă, cont de active)
Elements: 13 - 15

Section: Art. 2(3) - Definiții specifice (marcare la piață, marje, participație)
Elements: 16 - 21

Section: Art. 2(3) - Definiții specifice (marcare la piață, marje, participație)
Elements: 18 - 19

Section: Art. 2(3) - Definiții specifice (marcare la piață, marje, participație)
Elements: 20 - 21

Section: Art. 3 - Condiții generale de autorizare și funcționare
Elements: 22 - 24

Section: Art. 4(2) - Documente pentru autorizarea contrapărții centrale
Elements: 25 - 30

Section: Art. 4(2) - Modificări ale documentației de autorizare
Elements: 31 - 33

Section: Art. 4(2) - Modificări ale documentației de autorizare
Elements: 32 - 32

Section: Art. 4(4-6) - Proceduri de evaluare și traducere documente
Elements: 34 - 35

Section: Art. 4(9) - Obligații post-autorizare privind securitatea IT
Elements: 35 - 36

Section: Art. 8 - Procedura în caz de retragere a autorizației
Elements: 36 - 38

Section: Art. 12(1) - Reglementări proprii ale contrapărții centrale
Elements: 39 - 41

Section: Art. 12(3) - Autorizarea modificărilor la regulamentele proprii
Elements: 42 - 43

Section: Art. 13(3) - Personalul compartimentului de conformitate
Elements: 43 - 44

Section: Art. 15 - Evaluarea achizitorilor potențiali
Elements: 44 - 45

Section: Art. 19 - Atribuțiile structurii de conducere
Elements: 46 - 48

Section: Art. 21 - Cerințe operaționale
Elements: 49 - 50

Section: Art. 21 - Cerințe operaționale
Elements: 50 - 51

Section: Art. 23^1 - Externalizarea funcțiilor operaționale
Elements: 51 - 53

Section: Art. 24 - Validarea și autorizarea conducerii
Elements: 54 - 55

Section: Art. 24 - Validarea și autorizarea conducerii
Elements: 55 - 56

Section: Art. 28 - Aprobări și documente pentru modificări statutare
Elements: 56 - 57

Section: Art. 29 - Organizarea internă și delimitarea responsabilităților
Elements: 58 - 60

Section: Art. 30 - Operațiuni specifice ale contrapărții centrale
Elements: 61 - 63

Section: Art. 31 - Înregistrarea instrumentelor financiare
Elements: 64 - 65

Section: Art. 32 - Drepturile membrului compensator față de client
Elements: 66 - 67

Section: Art. 33 - Obligațiile membrului compensator
Elements: 67 - 69

Section: Art. 35 - Acordul de compensare
Elements: 71 - 72

Section: Art. 37 & 38 - Cerințe și suspendarea participanților
Elements: 73 - 75

Section: Art. 37 & 38 - Cerințe și suspendarea participanților
Elements: 74 - 75

Section: Art. 39 - Suspendarea membrului noncompensator
Elements: 76 - 77

Section: Art. 46 - Supravegherea de către A.S.F.
Elements: 78 - 80

Section: Art. 49 - Raportarea anuală către A.S.F.
Elements: 81 - 82

Section: Art. 50 - Raportarea semestrială și trimestrială
Elements: 83 - 87

Section: Art. 53 - Rolul auditorilor financiari în supraveghere
Elements: 88 - 90

Section: Art. 56 - Sancțiuni
Elements: 91 - 93

Section: Anexa 2 - Cerințe prudențiale și teste de stres
Elements: 94 - 95

Section: Anexa 2 - Cerințe prudențiale și teste de stres
Elements: 95 - 96

Section: Art. II & III - Dispoziții tranzitorii și finale
Elements: 96 - 97

Section: Art. II & III - Dispoziții tranzitorii și finale
Elements: 98 - 99

Section: Art. II & III - Dispoziții tranzitorii și finale
Elements: 96 - 99

Document Structure

The following chapters and sections were automatically extracted from this document.

ARTICLE Articolul I

Elements: 9 - 11

ARTICLE Articolul 2

Elements: 12 - 22

ARTICLE Articolul 3

Elements: 23 - 36

ARTICLE Articolul 8

Elements: 37 - 39

ARTICLE Articolul 12

Elements: 40 - 44

ARTICLE Articolul 15

Elements: 45 - 46

ARTICLE Articolul 19

Elements: 47 - 51

ARTICLE Articolul 23^1

Elements: 52 - 58

ARTICLE Articolul 29

Elements: 59 - 64

ARTICLE Articolul 31

Elements: 65 - 71

ARTICLE Articolul 35

Elements: 72 - 76

ARTICLE Articolul 39

Elements: 77 - 78

ARTICLE Articolul 46

Elements: 79 - 81

ARTICLE Articolul 49

Elements: 82 - 83

ARTICLE Articolul 50

Elements: 84 - 88

ARTICLE Articolul 53

Elements: 89 - 91

ARTICLE Articolul 56

Elements: 92 - 95

ARTICLE Articolul II

Elements: 96 - 97

ARTICLE Articolul III

Elements: 98 - 101

Question Generation Processing Logs

Total Logs

Processing Attempts

Errors

Warnings

Providers Used: GOOGLE AI GOOGLE

First Processing: 2025-07-20 15:26:26 | Last Processing: 2025-07-31 21:33:07

Timestamp	Type	Message	Provider	Actions
2025-07-31 21:33:07	Document Categorized	Document categorized as: Day-to-day Relevant Regulation	-
Metadata: `{ "category": "daily_relevant_regulation", "reason": "Documentul este un regulament al A.S.F. care modific\u0103 \u0219i completeaz\u0103 un regulament existent, detaliind normele tehnice \u0219i procedurale pentru autorizarea \u0219i func\u021bionarea contrap\u0103r\u021bilor centrale, ceea ce reprezint\u0103 o reglementare specific\u0103 de aplicare a legisla\u021biei pie\u021bei de capital." }`
2025-07-31 21:33:07	Processing Completed	Batch question generation completed with 99 total questions from 33 chapters	GOOGLE AI
Metadata: `{ "total_questions": 99, "chapters_count": 33, "batch_mode": true }`
2025-07-31 21:33:06	Response Received	Received batch response with 99 questions from 33 chapters	GOOGLE AI	Response
Metadata: `{ "questions_generated": 99, "chapters_count": 33, "all_chapters_covered": true, "token_usage": { "promptTokens": 21023, "completionTokens": 5215, "cachedTokens": 0, "totalTokens": 33030 }, "batch_mode": true }` Response Preview: DOCUMENT_CATEGORY: daily_relevant_regulation CATEGORY_REASON: Documentul este un regulament al A.S.F. care modifică și completează un regulament existent, detaliind normele tehnice și procedurale pentru autorizarea și funcționarea contrapărților centrale, ceea ce reprezintă o reglementare specifică de aplicare a legislației pieței de capital. \| Art. 2 - Definiții și rolul contrapărții centrale \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 11 \| 12 \| Care sunt sursele legislative principale pentru definirea termenilor utilizați în reglementările privind contrapărțile centrale? \| \| 11 \| 12 \| Cum este definit rolul unei contrapărți centrale în cadrul tranzacțiilor pe piețele financiare? \| \| 11 \| 12 \| Ce responsabilitate principală are o contraparte centrală în funcționarea unui sistem de compensare? \| \| Art. 2(3) - Definiții specifice (apel în marjă, cont de active) \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 13 \| 15 \| Ce se înțelege prin "apel în marjă" în contextul operațiunilor unei contrapărți centrale? \| \| 13 \| 15 \| Cine poate formula un apel în marjă și către cine se adresează acesta în cadrul sistemului de compensare? \| \| 13 \| 15 \| Ce tipuri de active sunt evidențiate într-un "cont de active" la o contraparte centrală și care este scopul acestora? \| \| Art. 2(3) - Definiții specifice (marcare la piață, marje, participație) \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 16 \| 21 \| Ce presupune procedura de "marcare la piață" efectuată de o contraparte centrală și cu ce frecvență minimă se realizează? \| \| 18 \| 19 \| Care este definiția legală a termenului "marje" în contextul cerințelor pentru contrapărțile centrale? \| \| 20 \| 21 \| Cum se definește o "participație calificată" în contextul deținerilor la o contraparte centrală? \| \| Art. 3 - Condiții generale de autorizare și funcționare \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 22 \| 24 \| Ce condiții generale trebuie să îndeplinească o contraparte centrală pentru a fi autorizată și a funcționa în România? \| \| 22 \| 24 \| Care sunt actele normative de referință pe care o contraparte centrală trebuie să le respecte pe parcursul activității sale? \| \| 22 \| 24 \| Ce legislație europeană și națională reglementează condițiile de funcționare pentru o contraparte centrală? \| \| Art. 4(2) - Documente pentru autorizarea contrapărții centrale \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 25 \| 30 \| Ce documente sunt necesare pentru evaluarea prudențială a acționarilor care dețin o participație calificată la o contraparte centrală? \| \| 25 \| 30 \| Ce cerințe specifice se impun în privința auditului de securitate informatică la autorizarea unei contrapărți centrale? \| \| 25 \| 30 \| Ce documente trebuie prezentate pentru evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere a unei contrapărți centrale? \| \| Art. 4(2) - Modificări ale documentației de autorizare \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 31 \| 33 \| Ce documente noi sunt solicitate în procesul de autorizare a unei contrapărți centrale, referitoare la sistemul IT și desemnarea ca sistem? \| \| 31 \| 33 \| Ce documente care erau necesare anterior pentru autorizarea unei contrapărți centrale au fost eliminate din lista de cerințe? \| \| 32 \| 32 \| Ce dovadă trebuie să prezinte o contraparte centrală privind desemnarea sa ca sistem conform legislației privind caracterul definitiv al decontării? \| \| Art. 4(4-6) - Proceduri de evaluare și traducere documente \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 34 \| 35 \| În ce condiții trebuie depuse traduceri în limba engleză pentru documentația de autorizare a unei contrapărți centrale? \| \| 34 \| 35 \| Care este termenul maxim în care o contraparte centrală trebuie să furnizeze informații suplimentare la solicitarea A.S.F.? \| \| 34 \| 35 \| Ce proceduri și criterii se aplică pentru evaluarea acționarilor semnificativi ai unei contrapărți centrale? \| \| Art. 4(9) - Obligații post-autorizare privind securitatea IT \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 35 \| 36 \| Ce obligație de raportare are o contraparte centrală după începerea prestării efective a serviciilor, referitoare la securitatea sistemelor informatice? \| \| 35 \| 36 \| În ce termen trebuie o contraparte centrală să transmită A.S.F. un raport de audit privind securitatea rețelelor și sistemelor informatice? \| \| 35 \| 36 \| Ce lege reglementează nivelul de securitate a rețelelor și sistemelor informatice pe care contrapărțile centrale trebuie să îl certifice prin audit? \| \| Art. 8 - Procedura în caz de retragere a autorizației \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 36 \| 38 \| Ce acțiuni poate întreprinde conducerea unei contrapărți centrale după retragerea autorizației de funcționare? \| \| 36 \| 38 \| Cum se realizează transferul operațiunilor și garanțiilor în cazul retragerii autorizației unei contrapărți centrale? \| \| 36 \| 38 \| Ce măsuri poate adopta A.S.F. dacă o contraparte centrală riscă să intre în insolvență? \| \| Art. 12(1) - Reglement... (truncated) Tokens: 33,030 Cost: $0.078429 Processing Time:** 1186000 ms
2025-07-31 21:13:24	Batch Created	Added to batch 124/167	GOOGLE
Metadata: `{ "batch_id": "8a6a8715-3a1e-4882-aebe-a3d5ac988dd9", "provider_batch_id": "batches\/7vqss1ztgh6xrcnfd680f8h01b63kij35zlo", "batch_number": 124, "total_batches": 167 }`
2025-07-31 21:13:19	Processing Started	Starting batch question generation with Google AI (gemini-2.5-flash-lite-preview-06-17)	GOOGLE AI
Metadata: `{ "generation_id": "6b3fc6cd-e4af-4929-adef-154af4509d89", "document_title": "REGULAMENT 2 20\/02\/2023 - Portal Legislativ", "processing_count": 1, "batch_mode": true }`
2025-07-31 21:13:19	Prompt Sent	Sending batch prompt for iteration 1	GOOGLE AI	Prompt
Metadata: `{ "iteration": 1, "existing_chapters_count": 0, "batch_mode": true }` Prompt Preview: Ești un expert juridic specializat în legislația românească. Analizează următorul document legal și generează întrebări relevante pe care utilizatorii le-ar putea avea despre conținutul acestuia. 🎯 OBIECTIV CRITIC: Acoperă CÂT MAI MULTE capitole/articole posibil din document. Ai la dispoziție 100,000 tokeni pentru răspuns - FOLOSEȘTE-I EFICIENT pentru a acoperi TOATE capitolele! ⚡ STRATEGIE DE MAXIMIZARE: - Începe IMEDIAT cu generarea întrebărilor, fără introduceri - Parcurge documentul SISTEMATIC de la început la sfârșit - NU te opri până nu ai acoperit TOATE capitolele sau ai atins limita de 500 capitole - Dacă documentul are peste 500 capitole, prioritizează cele mai importante - CONTINUĂ să generezi întrebări chiar dacă crezi că răspunsul devine lung INSTRUCȚIUNI: 1. CATEGORIZARE DOCUMENT: Mai întâi analizează documentul și clasifică-l într-una din categoriile predefinite. Aceasta este o parte OBLIGATORIE a răspunsului. 2. Generează întrebări specifice și relevante în limba română 3. Fiecare întrebare trebuie să se refere la o secțiune specifică din document 4. Evită întrebări generale precum "Despre ce este această lege?" - folosește titlul specific al documentului 5. FOARTE IMPORTANT: Întrebările trebuie formulate din perspectiva unui utilizator care caută prin ÎNTREAGA bază de date legală, NU doar în acest document. Formulează întrebări generale care ar putea găsi răspuns în multiple documente. 6. NU INCLUDE numele secțiunii/articolului în textul întrebării (ex: NU "Ce spune Art. 23?" sau "conform Secțiunii 4.2") 7. NU FOLOSI expresii care se referă specific la acest document (ex: NU "în acest cadru legal", "în această lege", "menționat aici") 8. ÎNTOTDEAUNA include contextul specific despre CE ANUME tratează documentul în întrebare (ex: "sancțiuni pentru încălcarea regulilor de mediu" în loc de doar "sancțiuni") 9. IMPORTANT: Elementele sunt numerotate cu atribute: <p n1>, <h2 n2>, <div n3> etc. Folosește aceste numere pentru referințe 10. EXTREM DE IMPORTANT: NU SELECTA NICIODATĂ UN SINGUR ELEMENT (s=e)! Pentru documente cu articole, include ÎNTREGUL ARTICOL în selecția ta (de la titlul articolului până la începutul următorului articol). NU selecta doar un paragraf din articol! Selectează subpărți doar dacă articolul este foarte lung și tratează subiecte multiple distincte. 11. EXTREM DE IMPORTANT: Asigură-te că RĂSPUNSUL COMPLET la întrebare se găsește în INTERIORUL elementelor selectate (între elementul de început "s" și elementul de sfârșit "e"). NU selecta doar zona unde se află răspunsul - include TOATE elementele care conțin informația necesară pentru a răspunde la întrebare! Întotdeauna selectează un INTERVAL de elemente (s < e). 12. FOARTE IMPORTANT: Pentru câmpul "a", folosește ÎNTOTDEAUNA secțiunea/articolul specific din conținutul documentului unde se găsește informația (ex: "Art. 1", "Capitolul I", "2.1. Etape în elaborare", "GENERALITĂȚI"), NU titlul documentului! GHID DE CATEGORIZARE: - daily_relevant_law: Legi fundamentale care stabilesc reguli generale pentru cetățeni (coduri, legi cadru) - daily_relevant_regulation: Norme de aplicare, regulamente, hotărâri care detaliază cum se aplică legile - daily_relevant_procedure: Ghiduri procedurale, instrucțiuni de completare, pași de urmat - decision_salary: Decizii specifice despre salarii, indemnizații, sporuri - decision_approval: Aprobări punctuale ale unor măsuri, proiecte, investiții - decision_modification: Modificări ale unor acte normative existente - decision_other: Alte tipuri de decizii administrative punctuale EXEMPLE DE ÎNTREBĂRI BUNE: - "Care sunt condițiile pentru obținerea permisului de conducere auto?" - "Ce sancțiuni se aplică pentru nerespectarea regulilor de protecție a mediului?" - "Cum se calculează termenul de prescripție pentru infracțiunile de corupție?" - "Ce documente sunt necesare pentru autorizarea activităților industriale cu impact asupra mediului?" - "Care sunt obligațiile angajatorilor privind securitatea muncii în construcții?" - "Ce legi sunt relevante pentru protecția mediului?" - "Care sunt cerințele pentru înființarea unei societăți comerciale?" EXEMPLE DE ÎNTREBĂRI DE EVITAT: - "Despre ce este acest document?" (prea general) - "Ce spune legea?" (nespecific) - "Este important acest articol?" (subiectiv) - "Ce prevede Art. 15 despre sancțiuni?" (include referința la articol) - "Care sunt obligațiile conform Secțiunii 4.2?" (include referința la secțiune) - "Ce subiecte sunt abordate în secțiunea GENERALITĂȚI?" (prea general, nu specifică despre ce ghid/lege) - "Care sunt sancțiunile?" (lipsește contextul - sancțiuni pentru ce?) - "Ce documente sunt necesare?" (lipsește contextul - documente pentru ce procedură?) - "Ce lege privind protecția mediului este citată în acest cadru legal?" (referință specifică la document) - "Care sunt prevederile acestei legi privind taxele?" (folosește "acestei legi") - "Ce modificări aduce această ordonanță?" (folosește "această ordonanță") FORMAT RĂSPUNS - TABEL MA... (truncated)
2025-07-20 15:26:26	Batch Created	Added to batch for wave 1	GOOGLE
Metadata: `{ "wave": 1, "batch_id": "88c58a93-3f69-40fc-92d1-b87e591d5154", "provider_batch_id": "batches\/r7nw28uqgdzpk7ivncpurtfea1su95ibxnax" }`

Document Relationships & Actions

Actions Induced by This Document

Section	Operation	Act
ART. 1	ABROGA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 4
ART. 1	ABROGA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 24
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 2
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 4
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 CAP. 2
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 2
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 3
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 4
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 8
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 12
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 13
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 15
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 19
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 21
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 24
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 28
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 29
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 30
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 31
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 32
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 33
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 34
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 35
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 37
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 38
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 39
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 46
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 49
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 50
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 53
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 56
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ANEXA 2

Documents Referenced by This Act

Section	Reference Type	Act
Actul	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 187
Actul	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 234
Actul	REFERIRE LA	LEGE 113 23/04/2013
Actul	REFERIRE LA	HOTARARE 28 21/08/2013
Actul	REFERIRE LA	REGULAMENT 3 21/08/2013
Actul	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 6
Actul	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 14
ART. 1	REFERIRE LA	REGULAMENT 1 18/01/2019
ART. 1	REFERIRE LA	LEGE 362 28/12/2018 ART. 25
ART. 1	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018
ART. 1	REFERIRE LA	REGULAMENT 3 31/03/2016
ART. 1	REFERIRE LA	HOTARARE 28 21/08/2013
ART. 1	ABROGA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 4
ART. 1	ABROGA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 24
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 2
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 4
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 CAP. 2
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 2
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 3
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 4
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 8
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 12
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 13
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 15
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 19
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 21
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 24
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 28
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 29
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 30
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 31
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 32
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 33
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 34
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 35
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 37
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 38
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 39
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 46
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 49
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 50
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 53
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ART. 56
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 21/08/2013 ANEXA 2
ART. 1	REFERIRE LA	REGULAMENT 3 21/08/2013
ART. 1	REFERIRE LA	LEGE 227 04/07/2007
ART. 1	REFERIRE LA	OUG 99 06/12/2006 ART. 404
ART. 1	REFERIRE LA	LEGE 253 16/06/2004
ART. 2	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018
ART. 3	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018
ART. 12	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018
ART. 15	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018
ART. 15	REFERIRE LA	REGULAMENT 3 21/08/2013
ART. 19	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018
ART. 46	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018
ART. 56	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018
ART. 56	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 1

Back to List View Original

REGULAMENT 2 20/02/2023 - Portal Legislativ

Document Information

Metadata

Duplicate Information

Content

REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023

EMITENT

Articolul I

Articolul 2

Articolul 3

Articolul 8

Articolul 12

Articolul 15

Articolul 19

Articolul 23^1

Articolul 29

Articolul 31

Articolul 35

Articolul 39

Articolul 46

Articolul 49

Articolul 50

Articolul 53

Articolul 56

Articolul II

Articolul III

Version Information

Other Versions of this Document

Actions Induced by This Document

AI-Generated Questions

Care sunt sursele legislative principale pentru definirea termenilor utilizați în reglementările privind contrapărțile centrale? Art. 2 - Definiții și rolul contrapărții centrale

Cum este definit rolul unei contrapărți centrale în cadrul tranzacțiilor pe piețele financiare? Art. 2 - Definiții și rolul contrapărții centrale

Ce responsabilitate principală are o contraparte centrală în funcționarea unui sistem de compensare? Art. 2 - Definiții și rolul contrapărții centrale

Ce se înțelege prin "apel în marjă" în contextul operațiunilor unei contrapărți centrale? Art. 2(3) - Definiții specifice (apel în marjă, cont de active)

Cine poate formula un apel în marjă și către cine se adresează acesta în cadrul sistemului de compensare? Art. 2(3) - Definiții specifice (apel în marjă, cont de active)

Ce tipuri de active sunt evidențiate într-un "cont de active" la o contraparte centrală și care este scopul acestora? Art. 2(3) - Definiții specifice (apel în marjă, cont de active)

Ce presupune procedura de "marcare la piață" efectuată de o contraparte centrală și cu ce frecvență minimă se realizează? Art. 2(3) - Definiții specifice (marcare la piață, marje, participație)

Care este definiția legală a termenului "marje" în contextul cerințelor pentru contrapărțile centrale? Art. 2(3) - Definiții specifice (marcare la piață, marje, participație)

Cum se definește o "participație calificată" în contextul deținerilor la o contraparte centrală? Art. 2(3) - Definiții specifice (marcare la piață, marje, participație)

Ce condiții generale trebuie să îndeplinească o contraparte centrală pentru a fi autorizată și a funcționa în România? Art. 3 - Condiții generale de autorizare și funcționare

Care sunt actele normative de referință pe care o contraparte centrală trebuie să le respecte pe parcursul activității sale? Art. 3 - Condiții generale de autorizare și funcționare

Ce legislație europeană și națională reglementează condițiile de funcționare pentru o contraparte centrală? Art. 3 - Condiții generale de autorizare și funcționare

Ce documente sunt necesare pentru evaluarea prudențială a acționarilor care dețin o participație calificată la o contraparte centrală? Art. 4(2) - Documente pentru autorizarea contrapărții centrale

Ce cerințe specifice se impun în privința auditului de securitate informatică la autorizarea unei contrapărți centrale? Art. 4(2) - Documente pentru autorizarea contrapărții centrale

Ce documente trebuie prezentate pentru evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere a unei contrapărți centrale? Art. 4(2) - Documente pentru autorizarea contrapărții centrale

Ce documente noi sunt solicitate în procesul de autorizare a unei contrapărți centrale, referitoare la sistemul IT și desemnarea ca sistem? Art. 4(2) - Modificări ale documentației de autorizare

Ce documente care erau necesare anterior pentru autorizarea unei contrapărți centrale au fost eliminate din lista de cerințe? Art. 4(2) - Modificări ale documentației de autorizare

Ce dovadă trebuie să prezinte o contraparte centrală privind desemnarea sa ca sistem conform legislației privind caracterul definitiv al decontării? Art. 4(2) - Modificări ale documentației de autorizare

În ce condiții trebuie depuse traduceri în limba engleză pentru documentația de autorizare a unei contrapărți centrale? Art. 4(4-6) - Proceduri de evaluare și traducere documente

Care este termenul maxim în care o contraparte centrală trebuie să furnizeze informații suplimentare la solicitarea A.S.F.? Art. 4(4-6) - Proceduri de evaluare și traducere documente

Ce proceduri și criterii se aplică pentru evaluarea acționarilor semnificativi ai unei contrapărți centrale? Art. 4(4-6) - Proceduri de evaluare și traducere documente

Ce obligație de raportare are o contraparte centrală după începerea prestării efective a serviciilor, referitoare la securitatea sistemelor informatice? Art. 4(9) - Obligații post-autorizare privind securitatea IT

În ce termen trebuie o contraparte centrală să transmită A.S.F. un raport de audit privind securitatea rețelelor și sistemelor informatice? Art. 4(9) - Obligații post-autorizare privind securitatea IT

Ce lege reglementează nivelul de securitate a rețelelor și sistemelor informatice pe care contrapărțile centrale trebuie să îl certifice prin audit? Art. 4(9) - Obligații post-autorizare privind securitatea IT

Ce acțiuni poate întreprinde conducerea unei contrapărți centrale după retragerea autorizației de funcționare? Art. 8 - Procedura în caz de retragere a autorizației

Cum se realizează transferul operațiunilor și garanțiilor în cazul retragerii autorizației unei contrapărți centrale? Art. 8 - Procedura în caz de retragere a autorizației

Ce măsuri poate adopta A.S.F. dacă o contraparte centrală riscă să intre în insolvență? Art. 8 - Procedura în caz de retragere a autorizației

Ce obligații are o contraparte centrală în privința elaborării politicilor de continuitate a activității și a planurilor de redresare? Art. 12(1) - Reglementări proprii ale contrapărții centrale

Ce trebuie să includă reglementările interne ale unei contrapărți centrale pentru a asigura decontarea sau transferul activelor în caz de retragere a autorizației? Art. 12(1) - Reglementări proprii ale contrapărții centrale

Care sunt cerințele legale privind planul de redresare în caz de dezastru pentru o contraparte centrală? Art. 12(1) - Reglementări proprii ale contrapărții centrale

Ce tipuri de modificări ale reglementărilor proprii ale unei contrapărți centrale necesită autorizare prealabilă de la A.S.F.? Art. 12(3) - Autorizarea modificărilor la regulamentele proprii

Care este termenul în care A.S.F. emite autorizația pentru modificarea regulamentelor unei contrapărți centrale? Art. 12(3) - Autorizarea modificărilor la regulamentele proprii

Când trebuie notificată A.S.F. cu privire la modificările reglementărilor interne care nu necesită autorizare? Art. 12(3) - Autorizarea modificărilor la regulamentele proprii

Care este numărul minim de angajați necesar în cadrul compartimentului de conformitate al unei contrapărți centrale? Art. 13(3) - Personalul compartimentului de conformitate

Există excepții privind numărul minim de angajați pentru funcția de conformitate a unei contrapărți centrale în perioada de dinaintea începerii activității? Art. 13(3) - Personalul compartimentului de conformitate

Ce cerințe de personal se aplică funcției de conformitate de la data obținerii autorizației A.S.F. și până la începerea serviciilor? Art. 13(3) - Personalul compartimentului de conformitate

Ce documente trebuie să transmită un achizitor potențial către A.S.F. pentru evaluarea sa în contextul unei tranzacții cu o contraparte centrală? Art. 15 - Evaluarea achizitorilor potențiali

Ce prevederi specifice trebuie să conțină actul constitutiv al unei contrapărți centrale referitoare la participațiile calificate? Art. 15 - Evaluarea achizitorilor potențiali

Ce procedură se aplică în cazul în care un acționar al unei contrapărți centrale nu mai îndeplinește criteriile de evaluare prudențială? Art. 15 - Evaluarea achizitorilor potențiali

Unde trebuie stabilite atribuțiile și responsabilitățile consiliului de administrație al unei contrapărți centrale? Art. 19 - Atribuțiile structurii de conducere

Ce acte normative trebuie respectate la stabilirea atribuțiilor conducerii unei contrapărți centrale? Art. 19 - Atribuțiile structurii de conducere

Care sunt prevederile europene de referință pentru guvernanța corporativă a contrapărților centrale? Art. 19 - Atribuțiile structurii de conducere

Ce obligații operaționale are o contraparte centrală privind înregistrarea alimentărilor în conturile de active? Art. 21 - Cerințe operaționale

Cum trebuie să garanteze o contraparte centrală nerepudierea tranzacțiilor? Art. 21 - Cerințe operaționale

Ce standarde tehnice reglementează obligația de compensare pentru instrumente financiare derivate și termenele de acceptare? Art. 21 - Cerințe operaționale

Ce responsabilitate păstrează o contraparte centrală atunci când externalizează funcții, servicii sau activități? Art. 23^1 - Externalizarea funcțiilor operaționale

Ce cerințe legale trebuie să respecte o contraparte centrală în cazul externalizării unor funcții operaționale? Art. 23^1 - Externalizarea funcțiilor operaționale

Rămâne o contraparte centrală răspunzătoare pentru obligațiile sale dacă externalizează anumite servicii? Art. 23^1 - Externalizarea funcțiilor operaționale

Ce obligație are o contraparte centrală în privința validării membrilor consiliului de administrație de către A.S.F.? Art. 24 - Validarea și autorizarea conducerii

Ce procedură se aplică pentru autorizarea de către A.S.F. a modificărilor în componența structurii de conducere a unei contrapărți centrale? Art. 24 - Validarea și autorizarea conducerii